以下哪些列入资产支持证券的基础资产负面清单（　　）

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• 1按照现行规定，可发行公司债券的主体有（　　）

  • A.上交所上市公司

  • B.发行境外上市外资股的境内股份有限公司

  • C.深交所中小板上市公司

  • D.深交所创业板上市公司

  • E.在全国股份转让系统挂牌的公司

  • F.在香港上市的境内股份公司

  • G.境内某合伙企业，净资产超过6000万

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• 2发行人在持续督导期间出现下列情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关

  • A.非公开发行股票并上市当年累计50％以上募集资金的用途与承诺不符；

  • B.公开发行股票并在创业板上市当年营业利润比上年下滑50％以上：

  • C.上市公司公开发行新股、可转换公司债券之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更；

  • D.首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计30％以上资产或者主营业务发生重组；

  • E.上市公司公开发行新股、可转换公司债券之日起12个月内累计50％以上资产或者主营业务发生重组，且未在证券发行募集文件中披露；

  • F.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏：

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• 3以下关于可交换公司债券和可转换公司债券的区别正确的是（　　）

  • A.可转换公司债券可以提供担保，符合一定条件的也可以不提供担保，可交换公司债券必须以其预备用于交换的股票设定为本次发行的公司债券的担保物：

  • B.可交换公司债券交换的是上市公司已发行的股票，可转换公司债券转换的是公司新发行的股票

  • C.可转换公司债券可以约定转股价向下修正条款，可交换公司债券不可以约定交换价格向下修正条款

  • D.可交换公司债券的发行人是上市公司的股东，可转换公司债券的发行人是上市公司

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• 4以下关于发行公司债的说法正确的有（　　）

  • A.公司债券可以公开发行，也可以非公开发行

  • B.只要是境内公司制法人主体均可以发行公司债

  • C.股票公开转让的非上市公众公司可以发行附认股权、可转换成相关股票等条款的公司债券

  • D.上市公司可以发行附认股权、可转换成相关股票等条款的公司债券

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• 5甲公司拟于2015年6月在主板上市，以下情形对上市构成实质性障碍的有（　　）

  • A.甲公司2012年4月将公司的主营业务变更成绿色照明

  • B.甲公司的一栋厂房尚未取得所有权证，律师发表意见取得权证不存在障碍

  • C.甲公司在2013年4月更换了监事

  • D.发行人的总经理在其实际控制人处兼任董事并领取薪酬

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• 6以下属于公司债券的发行人采取内外部增信机制、偿债保障措施的方式有（　　）

  • A.第三方担保

  • B.资产抵押、质押担保

  • C.限制发行人债务及对外担保规模

  • D.限制发行人向第三方出售或抵押主要资产

  • E.设置债券回售条款

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• 7以下属于非公开发行违规担保已经解除的情形有（　　）

  • A.提供互保

  • B.交易所已经追究责任人并披露

  • C.法院判决担保无效

  • D.担保合同未成立、未生效

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• 8上市公司发行股份购买资产，拟购买资产交易价格为9亿，以下说法正确的是（　　）

  • A.若配套募集资金3亿元，则要由发审委审核

  • B.若并购重组方案构成借壳上市的，则募集配套资金中补充流动资金的比例为不超过50％

  • C.配套募集资金可以用于支付本次交易的现金对价、支付并购交易税费、人员安置费、标的资产在建项目等

  • D.过会后调整募集资金金额的，无需重新提交重组委审核

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• 9甲以协议转让方式取得乙上市公司8％的股份，之后又通过证券交易所集中竞价交易陆续增持乙公司5％的股份，根据证券法

  • A.其持有乙公司股份5％和10％时

  • B.其持有乙公司股份5％和8％时

  • C.其持有乙公司股份8％和12％时

  • D.其持有乙公司股份8％和10％时

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• 10下列各项中，应计入营业外收入的是（　　）。

  • A.非货币性资产交换利得

  • B.处置长期股权投资产生的收益

  • C.出租无形资产取得的收入

  • D.处置投资性房地产取得的收入

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