保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对以下人员进行辅导（　　）

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• 1以下为非公开发行公司债券项目承接时承销机构不得承接的主体有（　　）

  • A.对已发行的公司债券存在迟延支付本息的事实，但在承接时本息已经支付

  • B.最近两年内财务报表曾被注册会计师出具保留意见的审计报告

  • C.地方融资平台公司

  • D.非中国证券业协会会员的担保公司

  • E.成立时间未满两年的小贷公司

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• 2以下关于在新三板挂牌的公司采取做市转让方式转让股票的说法正确的有（　　）

  • A.申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的，应当有2家以上做市商为其提供做市报价服务，其中一家做市商应为推荐其股票挂牌的主办券商或该主办券商的母公司，该主办券商的子公司不可以成为做市商

  • B.做市商买入的股票，买入当日可以卖出，但做市商当日从其他做市商处买入的股票，买入当日不得卖出。

  • C.做市商证券自营账户不得持有其做市股票或参与做市股票的买卖。

  • D.甲公司挂牌时采取做市转让方式，甲公司总股本为10000万股，A与B证券公司为其初始做市商，则A与B合计应取得不低于500万股的做市库存股票

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• 3某公司首次公开发行新股4000万股，发行后总股本小于4亿股，网上网下初始发行比例为4：6，网上网下初始发行后，各类投

  • A.回拨后公募基金和社保基金的配售率不低于1.6％

  • B.回拨后其他网下投资者的配售率不高于1.6％

  • C.回拨后网上投资者的中签率为1.7142％

  • D.回拨后向网下投资者发行1600万股

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• 4IP0老股转让时，如股东属于下列情形之一时，应在招股说明书中披露对公司控制权，治理结构及生产经营等产生的影响（

  • A.本次公开发行前24个月担任公司监事，12个月前离职

  • B.持股15％的股东

  • C.公司控股股东

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• 5从事下列业务需要保荐业务资格的是（　　）

  • A.发行公司债

  • B.首次公开发行股票

  • C.发行可转换债券

  • D.创业板非公开发行简易程序且自行销售

  • E.发行资产证券化产品

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• 6甲企业计划IP0，为了消除同业竞争，2010年2月28日吸收合并同一控制下乙企业，乙企业已成立3年以上，有关资料如下：

  • A.甲企业最早2010年申报材料

  • B.甲企业最早2011年申报材料

  • C.甲企业最早2012年申报材料

  • D.甲企业如果2011年2月申报材料，那么必须提供乙企业过去三年的利润表、资产负债表和历次验资报告。

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• 7下列各项中，某一项金融资产划分为持有至到期投资必须具有的特征有（　　）

  • A.该金融资产到期日固定

  • B.该金融资产回收金额固定或可确定

  • C.企业有能力将该金融资产持有至到期

  • D.企业有明确意图将该金融资产持有至到期

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• 8以下关于在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司转让股票的说法正确的有（　　）

  • A.转让时间内因故停市，转让时间不做顺延

  • B.股票转让不设涨跌幅限制，股转公司另有规定的除外

  • C.买卖挂牌公司股票，申报数量应当为1000股或其整数倍，卖出挂牌公司股票时，余额不足1000股部分，应当一次性申报卖出

  • D.股票转让的申报价格最小变动单位为0.01元人民币

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• 9发行人提交首次公开发行股票申请文件后，需要中止审查的情形有（　　）

  • A.发行人申请文件中记载的财务资料已过有效期且逾期3个月未更新

  • B.发行人申请文件中记载的信息存在自相矛盾

  • C.保荐机构被中国证监会依法采取限制业务活动，尚未解除

  • D.负责本次发行的保荐代表人发生变更

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• 10以下哪些可列入资产支持证券的基础资产负面清单（　　）

  • A.投资标的为产权证书的信托计划受益权

  • B.矿产资源开采收益权

  • C.地方融资平台的应收账款

  • D.土地出让收益权

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