从事下列业务需要保荐业务资格的是（　　）

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• 1甲企业计划IP0，为了消除同业竞争，2010年2月28日吸收合并同一控制下乙企业，乙企业已成立3年以上，有关资料如下：

  • A.甲企业最早2010年申报材料

  • B.甲企业最早2011年申报材料

  • C.甲企业最早2012年申报材料

  • D.甲企业如果2011年2月申报材料，那么必须提供乙企业过去三年的利润表、资产负债表和历次验资报告。

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• 2下列各项中，某一项金融资产划分为持有至到期投资必须具有的特征有（　　）

  • A.该金融资产到期日固定

  • B.该金融资产回收金额固定或可确定

  • C.企业有能力将该金融资产持有至到期

  • D.企业有明确意图将该金融资产持有至到期

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• 3以下关于在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司转让股票的说法正确的有（　　）

  • A.转让时间内因故停市，转让时间不做顺延

  • B.股票转让不设涨跌幅限制，股转公司另有规定的除外

  • C.买卖挂牌公司股票，申报数量应当为1000股或其整数倍，卖出挂牌公司股票时，余额不足1000股部分，应当一次性申报卖出

  • D.股票转让的申报价格最小变动单位为0.01元人民币

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• 4发行人提交首次公开发行股票申请文件后，需要中止审查的情形有（　　）

  • A.发行人申请文件中记载的财务资料已过有效期且逾期3个月未更新

  • B.发行人申请文件中记载的信息存在自相矛盾

  • C.保荐机构被中国证监会依法采取限制业务活动，尚未解除

  • D.负责本次发行的保荐代表人发生变更

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• 5以下哪些可列入资产支持证券的基础资产负面清单（　　）

  • A.投资标的为产权证书的信托计划受益权

  • B.矿产资源开采收益权

  • C.地方融资平台的应收账款

  • D.土地出让收益权

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• 6以下系主板上市公司公开发行可转换公司债券应符合的条件有（　　）

  • A.最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6％。扣非前后净利润孰低，作为加权平均净资产收益率的计算依据

  • B.本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的40％

  • C.最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息

  • D.最近一期末经审计的净资产不低于人民币15亿元

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• 7下列各项与存货相关的费用中，应计入存货成本的有（　　）。

  • A.材料采购过程中发生的保险费

  • B.材料入库前发生的挑选整理费

  • C.材料入库后发生的储存费用

  • D.材料采购过程中发生的装卸费用

  • E.材料采购过程中发生的运输费用

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• 8以下构成首次公开发行股票发行障碍的有（　　）

  • A.发行人的财务经理在母公司担任监事

  • B.发行人与母公司共同使用同一银行账户

  • C.发行人的副经理在母公司的一个控股子公司担任董事

  • D.发行人的董事会秘书在母公司担任监事并领取薪酬

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• 9个人取得保荐代表人资格后，应当持续符合保荐办法规定的相关条件，以下情形中，中国证监会可直接撤销其保荐代表人

  • A.负有数额较大到期未清偿的债务

  • B.受到税务的行政处罚

  • C.受到中国证监会的行政处罚

  • D.证券业执业证书未被吊销

  • E.未定期参加保荐代表人年度业务培训

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• 10以下关于公司债券的发行说法正确的有（　　）

  • A.公开发行的公司债券只能向公众投资者公开发行，不可向合格投资者公开发行

  • B.公开发行的公司债券资信状况符合一定标准的，既可以向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行

  • C.非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行

  • D.不管是公开发行还是非公开发行，资信条件符合一定的标准，都可以既向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行

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