关于上市公司发行证券的说法正确的有（　　）

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• 1关于金融资产的重分类，下列说法中正确的有（　　）。

  • A.以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产不能重分类为可供出售金融资产

  • B.以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产可以重分类为持有至到期投资

  • C.持有至到期投资不能重分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

  • D.贷款和应收款项可以重分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

  • E.可供出售金融资产可以重分类为交易性金融资产

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• 2以下关于优先股的交易及转让的说法正确的有（　　）

  • A.公开发行的优先股可以在证券交易所上市交易

  • B.境内注册境外上市的上市公司非公开发行的优先股可以在证券交易所转让

  • C.境内上市公司非公开发行的优先股可以在证券交易所转让

  • D.非上市公众公司非公开发行的优先股可以在全国中小企业股份转让系统转让

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• 3下列项目中，应计入存货成本的有（　　）。

  • A.商品流通企业在采购商品过程中发生的运输费

  • B.非正常消耗的直接材料、直接人工和制造费用

  • C.在生产过程中为达到下一个生产阶段所必需的仓储费用

  • D.存货的加工成本

  • E.企业采购用于广告营销活动的特定商品

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• 4担保余值，就承租人而言，是指（　　）。

  • A.由承租人或与其有关的第三方担保的资产余值

  • B.在租赁开始日估计的租赁期届满时租赁资产的公允价值

  • C.就出租人而言的担保余值加上独立于承租人和出租人、但在财务上有能力担保的第三方担保的资产余值

  • D.承租人担保的资产余值加上独立于承租人和出租人、但在财务上有能力担保的第三方担保的资产余值A

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• 5以下关于债券价值的说法正确的有（　　）

  • A.市场利率低于票面利率时，增加债券期限可以增加债券价值；

  • B.市场利率不变的情况下，债券价值随着时间逐步向票面价格趋近；

  • C.市场利率高于票面利率时，债券到期时间越长，债券价值越大

  • D.债券价值与市场利率呈正向关系，折现率越大，债券价值越大

  • E.在市场利率和票面利率相等的时候债券价值不会受到计息期和到期时间的影响。

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• 6以下是发行保荐书的必备内容的有（　　）

  • A.发行人存在的主要风险

  • B.保荐机构内部审核程序简介及内核意见

  • C.保荐机构与发行人的关联关系

  • D.对发行人发展前景的评价

  • E.申请上市的股票的发行情况

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• 7公司非公开发行优先股，具有合格投资者资格的有（　　）

  • A.QFII

  • B.民营企业1000万注册资本，实际经营3年以上

  • C.信托公司

  • D.实缴出资总额不低于人民币五百万元的合伙企业

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• 8以下可以参与挂牌公司股票公开转让的有（　　）

  • A.注册资本600万元，实缴出资400万元的有限责任公司

  • B.实缴出资500万的合伙企业

  • C.某自然人投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值为400万元

  • D.证券公司资产管理计划

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• 9以下关于利率期限结构的流动性偏好理论说法正确的有（　　）

  • A.流动性偏好理论认为，债券的期限越长，流动性溢价越大，利率曲线的形状是由对未来利率的预期和延长偿还期所必须的流动性溢价共同决定的

  • B.如果预期利率上升，其利率期限结构是向上倾斜的

  • C.如果预期利率下降的幅度较小，利率期限结构向上倾斜，但两条曲线趋于重合

  • D.如果预期利率下降较多，利率期限结构向下倾斜

  • E.在预期利率水平上升和下降的时期大体相当的条件下，期限结构下降的情况要多于期限结构上升的情况

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• 10股票向特定对象转让导致股东累计超过200人的非上市公众公司需符合以下要求（　　）

  • A.应当披露半年度报告

  • B.年度报告中的财务会计报告应当经会计师事务所审计

  • C.应向中国证监会申请核准

  • D.在2个月内股东人数降至200人以内的，可以不向证监会提出申请

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