以下关于利率期限结构的流动性偏好理论说法正确的有（　　）

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• 1股票向特定对象转让导致股东累计超过200人的非上市公众公司需符合以下要求（　　）

  • A.应当披露半年度报告

  • B.年度报告中的财务会计报告应当经会计师事务所审计

  • C.应向中国证监会申请核准

  • D.在2个月内股东人数降至200人以内的，可以不向证监会提出申请

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• 2可转换公司债券，面值100元，转换价格40元，市场价格108元，股票二级市场价格为46元每股，则以下说法正确的有（　　）

  • A.债券的转换价值为115

  • B.转换平价为43.2

  • C.此可转债为升水

  • D.可转债贴水率为6.09％

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• 3下列关十企业债券发行的说法正确的有（　　）

  • A.发行人最近3年财务报表应当审计，担保人则不用审计

  • B.可以采取余额包销或全额包销方式，但不得采取代销的方式

  • C.企业不得自行销售企业债券

  • D.发行人应当进行信用评级

  • E.发行人应当聘用律师事务所出具法律意见书

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• 4以下关于证券公司短期融资券说法正确的有（　　）

  • A.可以公开发行或非公开发行

  • B.期限≤1年

  • C.强制评级

  • D.强制担保

  • E.在中央结算公司托管结算

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• 5以下属于公司债券受托管理人应履行的职责的有（　　）

  • A.持续关注公司和保证人的资信状况，出现可能影响债券持有人重大权益的事项时，召集债券持有人会议

  • B.公司为债券设定担保的，债券受托管理协议应当约定担保财产为信托财产，债券受托管理人应在债券发行前取得担保的权利证明或其他有关文件，并在担保期间妥善保管

  • C.对发行人的偿债能力和增信措施的有效性进行全面调查和持续关注，并至少每年向债券持有人提交一次受托管理事务报告；

  • D.在债券持续期内勤勉处理债券持有人与公司之间的谈判或者诉讼事务

  • E.预计公司不能偿还债务时，要求公司追加担保，但不可申请采取财产保全措施

  • F.发行人不能偿还债务时，可以接受全部或部分债券持有人的委托，以债券持有人名义提起民事诉讼、参与重组或者破产的法律程序。

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• 6下列各项中，属于利得的有（　　）

  • A.出租投资性房地产收取的租金

  • B.投资者的出资额大于其在被投资单位注册资本中所占份额的金额

  • C.处置固定资产产生的净收益

  • D.持有可供出售金融资产因公允价值变动产生的收益

  • E.以现金清偿债务形成的债务重组收益

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• 7关于可转债转股价格向下修正条款以下说法正确的有（　　）

  • A.转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的2／3以上同意

  • B.修正后的转股价格不低于股东大会召开日前20个交易日该公司股票交易均价或前1交易日的均价

  • C.可转债决定向下修订转股价格的定价基准曰是股东大会召开日

  • D.修正转股价格由债券持有人决议，经出席持有人大会的持有人所持可转债份额的2／3以上通过

  • E.发行可转换公司债券后，因派息引起上市公司股份变动的，应当同时调整转股价格

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• 8以下哪些人员应当在发行保荐书上签字（　　）

  • A.保荐机构法定代表人

  • B.保荐业务负责人

  • C.保荐代表人

  • D.保荐业务部门负责人

  • E.内核负责人

  • F.项目协办人

  • G.证券公司合规负责人

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• 9保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《保荐办法》的规定，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关

  • A.监管谈话

  • B.警告

  • C.重点关注

  • D.罚款

  • E.责令进行业务学习

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• 10下列人员需在招股说明书上签字的是（　　）

  • A.董事

  • B.监事

  • C.董事会秘书

  • D.经理

  • E.保荐代表人

  • F.保荐机构法定代表人

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