以下属于公司债券受托管理人应履行的职责的有（　　）

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• 1下列各项中，属于利得的有（　　）

  • A.出租投资性房地产收取的租金

  • B.投资者的出资额大于其在被投资单位注册资本中所占份额的金额

  • C.处置固定资产产生的净收益

  • D.持有可供出售金融资产因公允价值变动产生的收益

  • E.以现金清偿债务形成的债务重组收益

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• 2关于可转债转股价格向下修正条款以下说法正确的有（　　）

  • A.转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的2／3以上同意

  • B.修正后的转股价格不低于股东大会召开日前20个交易日该公司股票交易均价或前1交易日的均价

  • C.可转债决定向下修订转股价格的定价基准曰是股东大会召开日

  • D.修正转股价格由债券持有人决议，经出席持有人大会的持有人所持可转债份额的2／3以上通过

  • E.发行可转换公司债券后，因派息引起上市公司股份变动的，应当同时调整转股价格

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• 3以下哪些人员应当在发行保荐书上签字（　　）

  • A.保荐机构法定代表人

  • B.保荐业务负责人

  • C.保荐代表人

  • D.保荐业务部门负责人

  • E.内核负责人

  • F.项目协办人

  • G.证券公司合规负责人

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• 4保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《保荐办法》的规定，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关

  • A.监管谈话

  • B.警告

  • C.重点关注

  • D.罚款

  • E.责令进行业务学习

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• 5下列人员需在招股说明书上签字的是（　　）

  • A.董事

  • B.监事

  • C.董事会秘书

  • D.经理

  • E.保荐代表人

  • F.保荐机构法定代表人

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• 6某上市公司总股本5亿股，控股股东甲持有2亿股，现进行配股，拟配售股份数量为本次配售股份前股本总额的30％，下列说法

  • A.控股股东甲至少应认购1500万股，否则将导致本次配股失败

  • B.非控股股东累计至少应认购4500万股，否则将导致本次配股失败

  • C.本次配股应当承销商应采取代销方式进行承销

  • D.控股股东甲承诺认购6000万股，实际认购4000万股，其他股东足额认购，最终原股东认购股票的数量为拟配售数量的86.67％，则本次配售成功

  • E.本次配股发行对象为股权登记日收市后登记在册的全体股东

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• 7以下不构成非公开发行障碍的是（　　）

  • A.最近2年亏损

  • B.上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且未消除

  • C.最近一年被出否定意见的审计报告，但是影响己消除

  • D.现任董事被立案调查

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• 8下列各项中，体现会计信息质量的谨慎性要求的有（　　）。

  • A.因本年实现利润远超过预算，对所有固定资产大量计提减值准备

  • B.符合条件的或有应付金额确认为预计负债

  • C.对投资性房地产计提减值准备

  • D.将长期借款利息予以资本化

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• 9国有独资公司的国有资产监督管理机构可以授权公司董事会行使的职权有（　　）

  • A.合并、分立

  • B.解散

  • C.选任董事、监事

  • D.制定公司利润分配方案

  • E.发行公司债券

  • F.增资、减资

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• 10某发行人拟于2008年对同一控制人控制下的其他企业甲、乙、丙、丁进行重组后申请IPO。重组方案和被重组方200

  • A.方案一，需要发行人运行1个会计年度后方可进行IPO

  • B.方案二，发行人不需要运行1个会计年度，但保荐机构和发行人律师需要将被重组方纳入尽职调查范围并发表相关意见

  • C.方案三，发行人需要运行3个会计年度方可IPO

  • D.方案四，对发行人运行时间没有要求，但申报财务会计报告须含重组完成后最近一期资产负债表

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