发行人的招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，下列哪些人员必须承担连带赔偿责任？( )

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• 1根据《证券公司债券管理暂行办法》，合格投资者的注册资本应在____万元以上或者经审计的净资产在____万元以上

  • A.1000; 1000

  • B.1000; 2000

  • C.2000; 2000

  • D.2000; 1000

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• 2原有企业改组设立股份有限公司申请公开发行股票的，发行前1年末，净资产在总资产中所占的比例应不低于____，无形

  • A.10%;20%

  • B.20%;10%

  • C.30%;20%

  • D.30%;10%

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• 3公司最近( )年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告，不得非公开发行股

  • A.1

  • B.2

  • C.3

  • D.4

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• 4中国证监会收到主板上市公司首次公开发行股票的申请文件后，应在( )个工作日内作出是否受理的决定。 A.5

  • A.5

  • B.7

  • C.10

  • D.15A

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• 5关于在创业板上市公司首次公开发行股票的程序，下列叙述错误的是( )。

  • A.保荐人应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见

  • B.中国证监会收到申请文件后，在5个工作日内作出是否受理的决定

  • C.发行人应当自中国证监会核准之日起6个月内发行股票

  • D.股票发行申请未获核准的，发行人可于次月再次提出股票发行申请

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• 6自中国证监会核准发行之日起，在主板上市的公司首次公开发行股票的发行人应在( )个月内发行股票；超过时间未发

  • A.3

  • B.5

  • C.6

  • D.7

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• 7证券交易所在收到发行人提交的全部上市申请文件后( )个交易日内，作出是否同意上市的决定并通知发行人

  • A.3

  • B.5

  • C.6

  • D.7

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• 8发审委以( )对股票发行申请进行表决，提出审核意见；中国证监会作出是否核准该股票发行申请的决定。

  • A.全体一致原则

  • B.投票方式

  • C.2/3多数原则

  • D.领导层决议方式

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• 9证券公司公开发行的债券，在债券销售期内售出的债券面值总额占拟发行债券面值总额的比例不足( )，视为发行失败

  • A.20%

  • B.30%

  • C.50%

  • D.60%

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• 10证券公司定向发行债券的担保金额原则上应不少于债券本息总额的( )。

  • A.20%

  • B.50%

  • C.60%

  • D.70%

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