证券交易所在收到发行人提交的全部上市申请文件后( )个交易日内，作出是否同意上市的决定并通知发行人

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• 1发审委以( )对股票发行申请进行表决，提出审核意见；中国证监会作出是否核准该股票发行申请的决定。

  • A.全体一致原则

  • B.投票方式

  • C.2/3多数原则

  • D.领导层决议方式

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• 2证券公司公开发行的债券，在债券销售期内售出的债券面值总额占拟发行债券面值总额的比例不足( )，视为发行失败

  • A.20%

  • B.30%

  • C.50%

  • D.60%

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• 3证券公司定向发行债券的担保金额原则上应不少于债券本息总额的( )。

  • A.20%

  • B.50%

  • C.60%

  • D.70%

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• 4证券公司发行债券应当由( )制订方案。

  • A.发行人聘请的主承销商

  • B.发行人监事会

  • C.发行人董事会

  • D.发行人股东会

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• 5证券公司定向发行的债券的最小转让单位不得少于面值( )万元。债券的转让应当在合格投资者之间进行，且应当符

  • A.50

  • B.40

  • C.20

  • D.10

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• 6证券公司公开发行债券的，应明确披露发行人、担保人、持有本期债券且持有发行人( )以上股权的股东及其他重要

  • A.10%

  • B.20%

  • C.30%

  • D.50%A

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• 7证券公司定向发行的债券的最小转让单位不得少于面值( )万元。债券的转让应当在合格投资者之间进行，且应当符

  • A.50

  • B.40

  • C.20

  • D.10

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• 8证券公司公开发行债券募集说明书引用的经审计的最近1期财务会计资料在财务报告截止日后( )个月内有效。

  • A.3

  • B.6

  • C.1

  • D.12

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• 9国债登记结算公司应于每个交易日向市场披露下一交易日日终，单一投资者持有短期融资券的数量且超过该期总托管

  • A.20%

  • B.25%

  • C.30%

  • D.50%C

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• 10企业应当在短期融资券本息兑付日前( )个工作日，通过中国货币网和中国债券信息网公布本金兑付、付息事项。

  • A.3

  • B.5

  • C.10

  • D.12

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