国债登记结算公司应于每个交易日向市场披露下一交易日日终，单一投资者持有短期融资券的数量且超过该期总托管量( )的投资者名单和持有比例。 A.20%

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• 1企业应当在短期融资券本息兑付日前( )个工作日，通过中国货币网和中国债券信息网公布本金兑付、付息事项。

  • A.3

  • B.5

  • C.10

  • D.12

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• 2企业发行短期融资券，在持续信息披露期限结束后的( )个工作日内，同业拆借中心应向市场公告信息披露情况。

  • A.2

  • B.3

  • C.5

  • D.10

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• 3企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的( )。

  • A.15%

  • B.20%

  • C.25%

  • D.40%

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• 4短期融资券发行过程中，对未能按规定披露信息的企业、相关中介机构及负有直接责任的董事、高级管理人员和其他

  • A.刑事处罚

  • B.纪律处分

  • C.行政处罚

  • D.民事处罚

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• 5企业发行中期票据除应按交易商协会《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》在银行间债券市场

  • A.2

  • B.3

  • C.5

  • D.7

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• 6某债券为一年付息一次的息票债券，票面值为1000元，息票利率为8%，期限为10年，当市场利率为7%时，该债券的发行价格近

  • A.1000

  • B.1070.24

  • C.1076

  • D.7080

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• 7下列有关市场预期理论的说法，不正确的是( )。

  • A.市场预期理论又称无偏预期理论，利率期限结果完全取决于对未来利率的市场预期

  • B.预期未来利率上升，利率期限结构呈下降趋势；预期未来利率下降，利率期限结构会呈上升趋势

  • C.在市场预期理论中，某一时点的各种期限债券的即期利率不同，特定时期，市场上预计所有债券都取得相同的收益率，不管其期限的长短

  • D.长期债券是短期债券的理想替代物，长、短期债券取得相同的收益率，市场是均衡的

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• 8在进行贷款或融资活动时，贷款者和借款者并不能自由地在利率预期的基础上将债券从一个偿还期部分替换成另一个

  • A.市场预期理论

  • B.合理分析理论

  • C.流动性偏好理论

  • D.市场分割理论

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• 9( )认为，投资者并不认为长期债券是短期债券的理想替代物。

  • A.市场预期理论

  • B.流动性偏好理论

  • C.偿还期限理论

  • D.市场分割理论

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• 10下列各项不属于证券公司申请保荐机构资格时应向中国证监会提交的材料是( )。

  • A.研究、销售等后台支持部门的情况说明

  • B.保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字

  • C.董事、监事、高级管理人员和主要股东情况的说明

  • D.公司治理和公司内部控制制度及执行情况的说明B

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