( )认为，投资者并不认为长期债券是短期债券的理想替代物。

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• 1下列各项不属于证券公司申请保荐机构资格时应向中国证监会提交的材料是( )。

  • A.研究、销售等后台支持部门的情况说明

  • B.保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字

  • C.董事、监事、高级管理人员和主要股东情况的说明

  • D.公司治理和公司内部控制制度及执行情况的说明B

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• 2保荐机构和保荐代表人的注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起( )个工作日内向中国证监会书面报

  • A.5

  • B.7

  • C.9

  • D.10

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• 3如果以EVt表示期权在t时点的内在价值，x表示期权合约的协定价格，St表示该期权标的物在t时点的市场价格，m表示期

  • A.-250

  • B.0

  • C.205

  • D.500

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• 4持续督导的期间自( )之日起计算。

  • A.证券上市

  • B.申请上市

  • C.申请保荐

  • D.签订保荐协议A

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• 5保荐代表人出现下述情形之一中国证监会撤销其保荐代表人资格；情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施( )。

  • A.Ⅱ,Ⅳ

  • B.Ⅰ,Ⅳ,Ⅴ

  • C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ

  • D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

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• 6保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使以下哪些权利( )。 Ⅰ.列席发行人的经理会 Ⅱ.对发行人的信息披露

  • A.Ⅰ,Ⅱ

  • B.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

  • C.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ

  • D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ

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• 7发行人不存在拥有公司控制权的人或者公司控制权的归属难以判断的，仅当同时符合下列( )情形时，可视为公司控制

  • A.Ⅰ,Ⅱ

  • B.Ⅰ,Ⅳ,Ⅴ

  • C.Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ

  • D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ

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• 8关于在主板市场首次公开发行股票的发行人在财务与会计方面应当符合的条件，下列说法正确的有( )。 Ⅰ.最近2

  • A.Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ

  • B.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ

  • C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ

  • D.Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ

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• 9关于在创业板上市公司首次公开发行股票的发行人持续盈利能力的要求，下列叙述有误的有( )。 Ⅰ.发行人的经营

  • A.Ⅳ

  • B.I,Ⅲ

  • C.Ⅲ,Ⅴ

  • D.II,Ⅳ,Ⅴ

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• 10证券公司在提交主板市场首次公开发行股票（IPO）并上市申请前，应当向中国证监会提交有关材料，申请出具监管意见书

  • A.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ,Ⅶ

  • B.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅵ,Ⅶ

  • C.Ⅰ,Ⅴ,Ⅵ,Ⅶ

  • D.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ,Ⅵ

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