保荐代表人出现下述情形之一中国证监会撤销其保荐代表人资格；情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施（ ）

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• 1保荐总结报告书应当包括（ ）

  • A.发行人控股股东的基本情况

  • B.履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况

  • C.对发行人配合保荐工作情况的说明及评价

  • D.对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价

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• 2关于金融资产的重分类，下列说法中正确的有（ ）。

  • A.以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产不能重分类为可供出售金融资产

  • B.以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产可以重分类为持有至到期投资

  • C.持有至到期投资不能重分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

  • D.贷款和应收款项可以重分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

  • E.可供出售金融资产可以重分类为交易性金融资产

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• 3甲公司于2007年1月1日投资A公司（非上市公司），取得A公司有表决权资本的80%。A公司于2007年4月1日宣告分配现金股

  • A.甲公司2007年确认投资收益0元

  • B.甲公司2007年确认投资收益8万元

  • C.甲公司2008年确认投资收益8万元

  • D.甲公司2008年确认投资收益16万元

  • E.甲公司2008年恢复长期股权投资成本8万元

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• 4根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使以下哪些权利（　）

  • A.对发行人的信息披露文件和提交证监会和证券交易所的其他文件进行事后审查

  • B.出席发行人的股东大会、董事会和监事会

  • C.定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料

  • D.不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料

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• 5下列关于申请保荐代表人资格条件的说法正确的有（ ）

  • A.具备3年以上保荐相关业务经历

  • B.最近3年内在境内公司债发行项目中担任过项目协办人

  • C.诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚

  • D.未负有数额较大到期未清偿的债务

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• 6某中小板上市公司的持续督导，保荐机构应对以下哪些情况发表独立意见（ ）

  • A.风险投资

  • B.限售股上市流通

  • C.对合并范围内的子公司提供担保

  • D.对合并范围内的子公司提供财务资助

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• 7以下哪些人员应当在发行保荐书上签字（ ）

  • A.保荐机构法定代表人

  • B.保荐业务负责人

  • C.保荐代表人

  • D.保荐业务部门负责人

  • E.内核负责人

  • F.项目协办人

  • G.证券公司合规负责人

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• 8证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件，以下说法正确的有（ ）

  • A.注册资本不低于人民币1亿元，净资产不低于人民币5000万元

  • B.具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人；

  • C.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人

  • D.具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定

  • E.最近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

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• 9发行人在持续督导期间出现下列情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关

  • A.非公开发行股票并上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符；

  • B.公开发行股票并在创业板上市当年营业利润比上年下滑50％以上；

  • C.上市公司公开发行新股、可转换公司债券之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更；

  • D.首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计30%以上资产或者主营业务发生重组；

  • E.上市公司公开发行新股、可转换公司债券之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组，且未在证券发行募集文件中披露；

  • F.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；

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• 10以下关于持续督导的说法正确的是（ ）

  • A.甲公司为在创业板上市公司，在持续督导期间，甲公司连续二年信息披露考核结果为D的，深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间；

  • B.乙公司为在中小板上市公司，在持续督导期间，乙公司受到中国证监会行政处罚的，深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间；

  • C.丙公司为在深交所主板上市公司，在持续督导期间，丙公司受到深交所公开谴责的，深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间；

  • D.丁公司为在深交所主板上市公司，在持续督导期间，丁公司在规范运作、公司治理、内部控制等方面存在重大缺陷或者较大风险的，深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间；

  • E.戊公司为在上交所上市的公司，持续督导期届满，募集资金未全部使用完毕，保荐机构应继续履行持续督导义务，直至相关事项全部完成。

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