某中小板上市公司的持续督导，保荐机构应对以下哪些情况发表独立意见（ ）

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• 1以下哪些人员应当在发行保荐书上签字（ ）

  • A.保荐机构法定代表人

  • B.保荐业务负责人

  • C.保荐代表人

  • D.保荐业务部门负责人

  • E.内核负责人

  • F.项目协办人

  • G.证券公司合规负责人

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• 2证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件，以下说法正确的有（ ）

  • A.注册资本不低于人民币1亿元，净资产不低于人民币5000万元

  • B.具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人；

  • C.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人

  • D.具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定

  • E.最近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

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• 3发行人在持续督导期间出现下列情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关

  • A.非公开发行股票并上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符；

  • B.公开发行股票并在创业板上市当年营业利润比上年下滑50％以上；

  • C.上市公司公开发行新股、可转换公司债券之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更；

  • D.首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计30%以上资产或者主营业务发生重组；

  • E.上市公司公开发行新股、可转换公司债券之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组，且未在证券发行募集文件中披露；

  • F.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；

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• 4以下关于持续督导的说法正确的是（ ）

  • A.甲公司为在创业板上市公司，在持续督导期间，甲公司连续二年信息披露考核结果为D的，深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间；

  • B.乙公司为在中小板上市公司，在持续督导期间，乙公司受到中国证监会行政处罚的，深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间；

  • C.丙公司为在深交所主板上市公司，在持续督导期间，丙公司受到深交所公开谴责的，深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间；

  • D.丁公司为在深交所主板上市公司，在持续督导期间，丁公司在规范运作、公司治理、内部控制等方面存在重大缺陷或者较大风险的，深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间；

  • E.戊公司为在上交所上市的公司，持续督导期届满，募集资金未全部使用完毕，保荐机构应继续履行持续督导义务，直至相关事项全部完成。

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• 5下列关于持续督导说法正确的有（ ）

  • A.保荐人应当自持续督导工作结束后10个工作日内向证券交易所报送保荐总结报告书

  • B.中小板发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为股票或者可转换公司债券上市当年剩余时间及其后一个完整会计年度

  • C.创业板的恢复上市持续督导期间为恢复上市当年及其后2个完整会计年度

  • D.创业板首发上市持续督导的期间为股票上市当年剩余时间及其后两个个完整会计年度

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• 6以下情形中，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，情节

  • A.保荐代表人尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题

  • B.发行人公开发行股票并在主板上市当年净利润比上年下滑50％以上

  • C.发行人在持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

  • D.保荐代表人参与组织编制的发行保荐书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

  • E.保荐代表人唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作

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• 7个人取得保荐代表人资格后，应当持续符合保荐办法规定的相关条件，以下情形中，中国证监会可直接撤销其保荐代表人

  • A.负有数额较大到期未清偿的债务

  • B.受到税务的行政处罚

  • C.受到中国证监会的行政处罚

  • D.证券业执业证书已被吊销

  • E.未定期参加保荐代表人年度业务培训

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• 8发行人在持续督导期间出现下列情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关

  • A.证券上市第二年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符

  • B.公开发行证券并在创业板上市当年营业利润比上年下滑50%以上

  • C.上市公司公开发行新股之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更

  • D.首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组

  • E.盈利预测净利润5 000万元，实际实现净利润4 000万元

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• 9保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导，保荐机构应当对以下人员进行系统的法规

  • A.发行人的董事、高管

  • B.发行人的监事

  • C.持有发行人3%股份的某自然人股东

  • D.持有发行人5%股份的某法人股东的法定代表人

  • E.发行人的实际控制人或其法定代表人

  • F.发行人的控股股东或其法定代表人

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• 10以下符合保荐代表人注册条件的有（ ）

  • A.具备3年以上保荐相关业务经历

  • B.最近3年内担任过上交所一家上市公司非公开发行股票项目协办人，已成功发行

  • C.未负有重大到期未偿债务

  • D.最近3年未受到中国证监会的行政处罚

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