根据《关于规范上市公司国有股东行为的若干意见》，下列说法不正确的是（）。

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• 1根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券业务管理暂行办法》，下列关于非公开发行公司债券转让机制的说法，正确

  • A.债券单笔现券转让数量不低于5000张或者转让金额不低于500万元

  • B.债券以100元面值为1张，申报价格最小变动单位为0.01元

  • C.债券转让申报的类型只有意向申报和定向申报

  • D.债券采用全价转让的方式，转让价格范围为前收盘价的上下30%

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• 2上交所某上市公司拟于2016年8月申请发行可转换公司债券，该公司2015年12月31日和2016年6月30日经审计的净资产

  • A.应当进行信用评级，应当提供担保

  • B.应当进行信用评级，可以不提供担保

  • C.可以不进行信用评级，应当提供担保

  • D.可以不进行信用评级，可以不提供担保

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• 3下列关于资产支持证券的陈述中，错误的是（）。

  • A.资产支持证券的内部信用增级包括但不限于备用信用证、担保和保险等方式

  • B.信用增级是指在信贷资产证券化交易结构中通过合同安排所提供的信用保护

  • C.资产支持证券就是由特定目的的信托受托机构发行的、代表特定目的信托受益权份额

  • D.资产支持证券是指由银行业金融机构作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的，以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券

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• 4信托投资公司担任特定目的信托受托机构应当具备的条件不包括（）。

  • A.具有安全高效的清算、交割系统

  • B.已按照规定披露公司年度报告

  • C.具有良好的公司治理、信托业务操作流程、风险管理体系和内部控制

  • D.最近3年内没有重大违法、违规行为

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• 5下列关于绿色债券的说法，不正确的是（)

  • A.债券募集资金占项目总投资比例放宽至80%

  • B.发行绿色债券的企业不受发债指标限制

  • C.核定发债规模时不考察企业其它公司信用类产品的规模

  • D.在偿债保障措施完善的情况下，允许企业使用不超过50%的债券募集资金用于偿还银行贷款和补充营运资金

  • E.允许绿色债券面向机构投资者非公开发行

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• 6某股票为固定增长股票，当前市价为22元，今年每股股利为0.8元，股利增长率为10％，则期望报酬率为（）。

  • A.11％

  • B.12％

  • C.13％

  • D.14％

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• 7某期间市场无风险报酬率为10%，市场平均风险股票必要报酬率为16%，股票的β值为1.1，则股票的成本为（）。

  • A.10%

  • B.16%

  • C.16.6%

  • D.26%

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• 8根据《关于试行全面加强企业债券风险防范的若干意见的函》，申请发债企业为其他企业发债提供担保的，在考察发债

  • A.1/3

  • B.1/4

  • C.1/5

  • D.1/2

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• 9根据相关规定，下列关于首次公开发行股票采用询价方式定价的表述中，不正确的是（）。

  • A.符合条件的网下机构和个人投资者可以自主决定是否报价，主承销商无正当理由不得拒绝

  • B.网下投资者报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数，且只能有一个报价

  • C.网下投资者报价后，发行人和主承销商应当剔除拟申购总量中报价最高的部分，剔除部分不得低于本次发行总量的10%

  • D.剔除部分不得参与网下申购

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• 10以下关于首发路演推介的说法正确的有（）。

  • A.承销商的路演推介应当和发行人的一起进行

  • B.发行人只能采用电话方式对公众进行路演

  • C.路演推介期间，承销商和发行人与投资者任何形式的见面、交谈、沟通，均视为路演推介

  • D.在路演推介时，承销商可以和发行人向投资者介绍公司、行业及发行方案等与本次发行相关的内容。承销商的证券分析师可以向网下投资者推介独立第三方撰写的投资价值研究报告

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