根据《关于试行全面加强企业债券风险防范的若干意见的函》，申请发债企业为其他企业发债提供担保的，在考察发债规模时按担保额的（）该企业已发债余额。

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• 1根据相关规定，下列关于首次公开发行股票采用询价方式定价的表述中，不正确的是（）。

  • A.符合条件的网下机构和个人投资者可以自主决定是否报价，主承销商无正当理由不得拒绝

  • B.网下投资者报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数，且只能有一个报价

  • C.网下投资者报价后，发行人和主承销商应当剔除拟申购总量中报价最高的部分，剔除部分不得低于本次发行总量的10%

  • D.剔除部分不得参与网下申购

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• 2以下关于首发路演推介的说法正确的有（）。

  • A.承销商的路演推介应当和发行人的一起进行

  • B.发行人只能采用电话方式对公众进行路演

  • C.路演推介期间，承销商和发行人与投资者任何形式的见面、交谈、沟通，均视为路演推介

  • D.在路演推介时，承销商可以和发行人向投资者介绍公司、行业及发行方案等与本次发行相关的内容。承销商的证券分析师可以向网下投资者推介独立第三方撰写的投资价值研究报告

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• 3保荐机构应当与发行人签订（），明确双方的权利和义务，按照行业规范协商确定履行保荐职责的相关费用。

  • A.保荐合同

  • B.保荐协议

  • C.上市计划书

  • D.商业计划书

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• 4以下关于审计证据的说法正确的有（　　）。 Ⅰ．注册会计师需要获取的审计证据的数量受其对重大错报风险评估的影

  • A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

  • B.Ⅰ.Ⅱ

  • C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  • D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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• 5某上市公司发生下列哪些事件时，需要报送临时报告并予公告？（） Ⅰ．对另外一个行业进行大额投资 Ⅱ．1名独立董事涉

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

  • B.Ⅱ、Ⅴ、Ⅵ

  • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ

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• 6根据《上市公司信息披露管理办法》及相关规定，下列哪些内容应同时记载于年度报告和中期报告？（） Ⅰ．公司股票、债

  • A.Ⅰ、Ⅲ

  • B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

  • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 7证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，对该证券公司直接负责的董事

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B.Ⅰ、Ⅲ

  • C.Ⅱ、Ⅲ

  • D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 8关于中国证监会监管职责和权力的说法正确的是（）。 Ⅰ．查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B.Ⅱ、Ⅳ

  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 9以下情形中，某深交所上市公司的半年度报告需要审计的有（）。 Ⅰ．拟在下半年发行公司债券 Ⅱ．拟在下半年公开增发

  • A.Ⅱ、Ⅲ

  • B.Ⅰ、Ⅱ

  • C.Ⅲ、Ⅳ

  • D.Ⅰ、Ⅳ

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• 10甲公司股票发行申请经核准后，以下情形表述正确的有（）。 Ⅰ．证券公司发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的

  • A.Ⅰ、Ⅳ

  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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