地方政府一般债券3年期的发行规模不得超过一般债券当年发行规模的______，地方政府专项债券7年和10年期债券的合计发行规模不得超过专项债券全年发行规模的______。（）

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• 1下列关于证券公司次级债券的说法正确的是（）。

  • A.证券公司次级债券可以采用广告方式发行

  • B.注册资本为人民币500万元的企业法人可以作为次级债券的机构投资者

  • C.每期债券的机构投资者合计不得超过300人

  • D.商业银行、保险公司可以作为次级债券的机构投资者

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• 2下列关于中小非金融企业集合票据的表述中，错误的是（）。A.任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的40

  • A.任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的40%

  • B.任一企业集合票据募集资金额不超过1亿元

  • C.中小非金融企业发行集合票据，应在银行间市场交易商协会注册，一次注册、一次发行

  • D.单支集合票据注册金额不超过10亿元人民币

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• 3甲公司2016年净资产为40亿元，近3年平均可分配利润为6500万元。公司拟申请发行企业债券，募集资金投资于棚户区

  • A.12亿元

  • B.13亿元

  • C.14亿元

  • D.16亿元

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• 4根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》，下列关于非金融企业债务融资工具信用评级业务的说法，不

  • A.信用评级机构在开展评级业务前6个月内持有与受评对象相关的证券或衍生品头寸的，信用评级机构不得参与相关信用评级业务

  • B.评级小组成员不得连续5年为同一受评企业连续提供信用评级服务，自期满未逾两年的不得再参与该受评企业或其关联企业的评级活动，评级小组成员不得参与其负责项目最终级别的确定。

  • C.对于主体评级，信用评级机构应在受评企业年报公布后3个月内出具跟踪评级结果和报告

  • D.对于一年期以上债务融资工具，在评级有效期内每年应至少完成一次跟踪评级，跟踪评级结果和报告发布时间应在受评企业年报披露后3个月内；对于一年期内的短期债务融资工具，信用评级机构应在正式发行后6个月内发布定期跟踪评级结果和报告

  • E.信用评级业务档案的保存期限应不低于10年

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• 5根据《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则》，下列可以申请参与挂牌公司股票公开转让的（）。

  • • A.认缴出资总额500万人民币的合伙企业

    • B.银行存款500万人民币的自然人

    • C.年收入60万的自然人

    • D.注册资本600万、实缴出资501万的有限责任公司

  • 
    

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• 6以下可以作为资产支持证券发起机构的是（）。

  • A.事业单位

  • B.企业集团

  • C.证券公司

  • D.商业银行

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• 7关于保荐机构、保荐代表人注册、变更登记，下列说法正确的是（）。

  • A.证券公司向中国证监会申请保荐机构资格，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料

  • B.保荐机构注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起3个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记

  • C.保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐代表人应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记

  • D.保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过原保荐机构向中国证监会申请变更登记

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• 8创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为（）。

  • A.证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

  • B.证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度

  • C.证券上市当年在内的2个完整年度

  • D.证券上市当年在内的1个完整年度

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• 9符合以下（）条件的证券期货普通投资者可以申请转化成为证券期货专业投资者，但经营机构有权自主决定是否同意其转

  • A.最近2年末净资产不低于1000万元、金融资产不低于500万元，且具有2年以上证券投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织

  • B.金融资产不低于500万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元，且具有2年以上证券投资经历的自然人投资者

  • C.最近1年末净资产不低于1000万元、金融资产不低于500万元，且具有1年以上证券投资经历的非专业投资者王某

  • D.金融资产不低于300万元或者最近2年个人年均收入不低于30万元，且具有1年以上证券投资经历的自然人张某

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• 10根据《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》，下列情形中，上市公司董监高不得减持股份的是（）。

  • A.持有上市公司5%股份的股东因涉嫌证券期货违法犯罪被刑事判决作出之后未满6个月

  • B.董监高因违反证券交易所规则，被证券交易所公开谴责未满3个月

  • C.上市公司因涉嫌证券期货违法犯罪，在被司法机关立案侦查期间

  • D.上市公司因违反证券交易所规则，被证券交易所公开谴责未满3个月

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