符合以下（）条件的证券期货普通投资者可以申请转化成为证券期货专业投资者，但经营机构有权自主决定是否同意其转化。

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• 1根据《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》，下列情形中，上市公司董监高不得减持股份的是（）。

  • A.持有上市公司5%股份的股东因涉嫌证券期货违法犯罪被刑事判决作出之后未满6个月

  • B.董监高因违反证券交易所规则，被证券交易所公开谴责未满3个月

  • C.上市公司因涉嫌证券期货违法犯罪，在被司法机关立案侦查期间

  • D.上市公司因违反证券交易所规则，被证券交易所公开谴责未满3个月

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• 2以下证券发行过程中，不需要聘请保荐机构的是（）。

  • • A.首次公开发行股票并上市

    • B.上市公司配股

    • C.上市公司发行可转换公司债券

    • D.发行企业债券

  • 
    

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• 3以下事项中，不需要聘请保荐机构保荐的是（）。

  • A.首次公开发行股票并上市

  • B.上市公司非公开发行股票

  • C.上市公司发行分离交易可转换公司债券

  • D.上市公司公开发行公司债券

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• 4下列关于相对价值估价模型适用性的说法中，错误的是（）。

  • A.市盈率估价模型不适用于亏损的企业

  • B.市净率估价模型不适用于固定资产较少的企业

  • C.市销率估价模型不适用于销售成本率较低的企业

  • D.市净率估价模型不适用于资不抵债的企业

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• 5A公司流动负债1亿元，全部为银行贷款，现金与流动负债比为0.2，现借入5年期贷款5000万元偿还上述银行贷款，完成后，现

  • A.0.1

  • B.0.2

  • C.0.3

  • D.0.4

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• 6甲公司 2017 年 4 月 30 日净资产为 40 亿元，近三年平均可分配利润为 6500 万元。公司拟申请发行绿色债券，募

  • A.12亿元

  • B.13亿元

  • C.14亿元

  • D.16亿元

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• 7由于上市公司管理层事后无法控制的原因所致，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估

  • A.80%

  • B.85%

  • C.88%

  • D.90%

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• 82016年12月31日，甲上市公司向其控股股东发行股份购买资产，发行价格为10元/股，发行后2017年上半年股票曾连续20

  • A.3.5年

  • B.3年

  • C.2年

  • D.1.5年

  • E.1年

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• 9上市公司就重大资产重组事宜召开股东大会，投票情况应当单独统计并予以披露的是（）

  • A.上市公司董事，持股比例0.03%

  • B.上市公司董事会秘书，持股比例1%

  • C.上市公司控股股东

  • D.上市公司独立董事，持股比例0.9%

  • E.上市公司持股比例3%的股东

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• 10下列各项中，关于外国投资者股权并购境内企业的投资总额和注册资本的说法，不正确的是（）。A.注册资本150万美元，投

  • A.注册资本150万美元，投资总额200万美元

  • B.注册资本300万美元，投资总额620万美元

  • C.注册资本700万美元，投资总额1500万美元

  • D.注册资本1500万美元，投资总额3900万美元

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