非上市公众公司重大资产重组的内幕信息知情人不包括（）。

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• 1甲上市公司于2016年9月实行股权激励计划，并采取限制性股票方式，则下列说法正确的是（）

  • A.甲上市公司的实际控制人可以成为激励对象

  • B.甲上市公司应当设立绩效考核指标作为激励对象行使权益的条件

  • C.甲上市公司发行公司债券期间，不得实行股权激励计划

  • D.经股东大会特别决议，某名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票，累计为公司股本总额的2%

  • E.授予价格不得低于股权激励计划草案公布前1个交易日、20个交易日、60个交易日或120个交易日的股票交易均价之一的50%中的最高者

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• 2根据《上市公司股权激励管理办法》，下列说法正确的有（）

  • A.最近一个会计年度财务会计报告被出具否定意见的审计报告，上市公司不得实行股权激励

  • B.上市公司在推出股权激励计划时，可以设置预留权益，预留比例不得超过本次股权激励计划拟授予权益数量的10%

  • C.上市公司应当聘请独立财务顾问对股权激励事项发表专业意见

  • D.上市公司可以同行业可比公司指标作为公司业绩指标对照依据，选取的对照公司应不少于2家

  • E.上市公司实施增发新股期间，不得实行股权激励计划

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• 3一挂牌公司总股本为3000万股，其初始做市商最低应当取得（），且每家做市商不低于10万股的做市库存股票。 A.60万股

  • A.60万股

  • B.100万股

  • C.150万股

  • D.200万股

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• 4关于挂牌企业创新层营业收入标准，以下描述正确的是（）。

  • A.最近两年营业收入复合增长率必须不低于50%，营业收入可以不连续增长

  • B.最近两年营业收入平均不低于4000万元

  • C.股本不少于3000万股

  • D.截止上一年度最后一个转让日，股本不少于2000万股

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• 5根据《信息披露违法行为行政责任认定规则》，以下不属于应认定为从轻或者减轻处罚的考虑情形的是（）。

  • A.未直接参与信息披露违法行为

  • B.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案

  • C.在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告

  • D.受他人胁迫参与信息披露违法行为

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• 6甲公司若要成为证券期货投资专业投资者，需要同时满足的条件是（）。 Ⅰ．具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外

  • A.Ⅰ、Ⅱ

  • B.Ⅱ、Ⅲ

  • C.Ⅰ、Ⅲ

  • D.Ⅱ、Ⅳ

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• 7以下符合保荐代表人注册条件的有（）。 Ⅰ．具备3年以上保荐相关业务经历 Ⅱ．最近3年内担任过上交所一家上市公司

  • A.Ⅰ、Ⅱ

  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 8下列关于保荐机构和保荐代表人资格管理的说法，正确的有（）。 Ⅰ．保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或

  • A.Ⅰ、Ⅱ

  • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅵ

  • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

  • D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

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• 9甲公司于2014年1月1日投资乙公司（非上市公司），取得乙公司有表决权资本的80％。乙公司于2014年4月1日宣告分配现金

  • A.Ⅰ、Ⅲ

  • B.Ⅱ、Ⅲ

  • C.Ⅱ、Ⅴ

  • D.Ⅳ、Ⅴ

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• 10个人取得保荐代表人资格后，应当持续符合保荐办法规定的相关条件。以下情形中，中国证监会可直接撤销其保荐代表

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

  • D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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