甲上市公司于2016年9月实行股权激励计划，并采取限制性股票方式，则下列说法正确的是（）

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• 1根据《上市公司股权激励管理办法》，下列说法正确的有（）

  • A.最近一个会计年度财务会计报告被出具否定意见的审计报告，上市公司不得实行股权激励

  • B.上市公司在推出股权激励计划时，可以设置预留权益，预留比例不得超过本次股权激励计划拟授予权益数量的10%

  • C.上市公司应当聘请独立财务顾问对股权激励事项发表专业意见

  • D.上市公司可以同行业可比公司指标作为公司业绩指标对照依据，选取的对照公司应不少于2家

  • E.上市公司实施增发新股期间，不得实行股权激励计划

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• 2一挂牌公司总股本为3000万股，其初始做市商最低应当取得（），且每家做市商不低于10万股的做市库存股票。 A.60万股

  • A.60万股

  • B.100万股

  • C.150万股

  • D.200万股

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• 3关于挂牌企业创新层营业收入标准，以下描述正确的是（）。

  • A.最近两年营业收入复合增长率必须不低于50%，营业收入可以不连续增长

  • B.最近两年营业收入平均不低于4000万元

  • C.股本不少于3000万股

  • D.截止上一年度最后一个转让日，股本不少于2000万股

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• 4根据《信息披露违法行为行政责任认定规则》，以下不属于应认定为从轻或者减轻处罚的考虑情形的是（）。

  • A.未直接参与信息披露违法行为

  • B.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案

  • C.在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告

  • D.受他人胁迫参与信息披露违法行为

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• 5甲公司若要成为证券期货投资专业投资者，需要同时满足的条件是（）。 Ⅰ．具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外

  • A.Ⅰ、Ⅱ

  • B.Ⅱ、Ⅲ

  • C.Ⅰ、Ⅲ

  • D.Ⅱ、Ⅳ

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• 6以下符合保荐代表人注册条件的有（）。 Ⅰ．具备3年以上保荐相关业务经历 Ⅱ．最近3年内担任过上交所一家上市公司

  • A.Ⅰ、Ⅱ

  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 7下列关于保荐机构和保荐代表人资格管理的说法，正确的有（）。 Ⅰ．保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或

  • A.Ⅰ、Ⅱ

  • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅵ

  • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

  • D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

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• 8甲公司于2014年1月1日投资乙公司（非上市公司），取得乙公司有表决权资本的80％。乙公司于2014年4月1日宣告分配现金

  • A.Ⅰ、Ⅲ

  • B.Ⅱ、Ⅲ

  • C.Ⅱ、Ⅴ

  • D.Ⅳ、Ⅴ

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• 9个人取得保荐代表人资格后，应当持续符合保荐办法规定的相关条件。以下情形中，中国证监会可直接撤销其保荐代表

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

  • D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 10下列会计事项中，会引起留存收益总额发生增减变动的是（）。 Ⅰ．收到投资者以非现金资产投入的资本 Ⅱ．按照规定注

  • A.Ⅱ

  • B.Ⅰ、Ⅱ

  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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