对中国证监会拟采取的监管措施，保荐机构及其保荐代表人提出申辩的，如有充分证据证明下列事实且理由成立，中国证监会予以采纳的有（ ）。 Ⅰ．发行人在持续督导期间故意违法违规 Ⅱ．发行人因不可抗力致使业绩、募集资金运用等出现异常或者未能履行承诺 Ⅲ．发行人已在证券发行募集文件中做出特别提示 Ⅳ．发行人故意隐瞒重大事实

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• 1某主板上市公司拟申请非公开发行股票，下列属于申请必备文件的有（ ）。 Ⅰ．非公开发行股票预案 Ⅱ．发行保荐工作

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • B.Ⅱ、Ⅴ

  • C.Ⅲ、Ⅴ

  • D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

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• 2某公司拟申请首次公开发行股票并上市，其股东中存在私募投资基金，则本次发行的相关中介机构应在以下（ ）文件中说

  • A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

  • B.Ⅱ、Ⅳ

  • C.Ⅰ、Ⅲ

  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 3发行人在招股说明书中应从（）方面分析披露其具有直接面向市场独立持续经营的能力。 Ⅰ．生产型企业具备与生产经

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

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• 4根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》相关规定，下列表述正确的是（　　）。

  • A.证券公司可以设置一名内核负责人，全面负责内核工作。内核负责人不得兼任与其职责相冲突的职务，不得分管与其职责相冲突的部门

  • B.证券公司投资银行类业务的合规是指在公司合规部门管理体系下，通过进行合规审查、管控敏感信息流动、实施合规检查和整改督导、开展合规培训等措施，履行对投资银行类业务合规风险的控制职责

  • C.证券公司应当对投资银行类业务承做实行分类管理，明确界定总部与分支机构的职责范围，确保其在授权范围内开展业务活动。非单一从事投资银行类业务的证券公司分支机构不得开展除项目承揽等辅助性活动以外的投资银行类业务。专门从事资产管理业务的证券公司分支机构开展资产证券化业务除外

  • D.证券公司应当建立健全合理的高级管理人员分工制度，严格防范利益冲突。分管投资银行类业务的高级管理人员不得同时管理与投资银行类业务存在或可能存在利益冲突的部门或机构

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• 5下列事项中，不需要发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的是（　　）。

  • A.首次公开发行股票并上市

  • B.上市公司发行新股

  • C.上市公司发行可转换公司债券

  • D.发行股票

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• 6以下事项中，需要聘请保荐机构保荐的有（　　）。 Ⅰ．首次公开发行股票 Ⅱ．创业板上市公司非公开发行股票适用简易

  • A.Ⅰ、Ⅱ

  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • C.Ⅱ、Ⅳ

  • D.Ⅲ、Ⅴ

  • E.Ⅳ、Ⅴ

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• 7以下关于持续督导期间的说法正确的有（　　）。

  • A.上市公司收购，从收购完成之日起12个月

  • B.上市公司重大资产重组，从证监会核准重组之日起1个完整会计年度

  • C.持续督导期间，实际控制人发生变化的，持续督导期间应延长1年

  • D.上海证券交易所上市公司，法定持续督导期时间已满，但是募集的资金尚未使用完毕，需要继续进行督导

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• 8根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐代表人出现下列情形之一的，中国证监会可以采取认定为不适当人选的

  • A.Ⅰ、Ⅲ

  • B.Ⅱ、Ⅲ

  • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

  • D.Ⅱ、Ⅳ

  • E.Ⅳ、Ⅴ

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• 9上市公司下列融资行为，需要保荐机构进行持续督导的情形有（　　）。 Ⅰ创业板上市公司发行分离交易的可转换公司

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B.Ⅱ、Ⅲ

  • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 10根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐业务的相关表述正确的有（　　）。 Ⅰ同次发行的证券，其发行

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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