保荐机构及保荐代表人在持续督导期间可对发行人行使以下哪些权利?（　　） Ⅰ列席发行人的监事会会议 Ⅱ出席发行人董事会 Ⅲ对发行人违法违规的事项发表公开声明 Ⅳ定期或者不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料 Ⅴ对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事后审阅

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• 1关于持续督导，下列说法正确的有（　　）。 Ⅰ甲证券公司为A公司首次公开发行股票并于2014年4月1日在创业板上市

  • A.Ⅰ、Ⅱ

  • B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • C.Ⅱ、Ⅲ

  • D.Ⅱ、Ⅳ

  • E.Ⅲ、Ⅳ

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• 2（　　）应同时在发行保荐书以及证券发行募集文件上签字。 Ⅰ保荐业务负责人 Ⅱ内核负责人 Ⅲ项目协办人 Ⅳ

  • A.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

  • B.Ⅰ、Ⅴ

  • C.Ⅰ、Ⅳ

  • D.Ⅳ、Ⅴ

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• 3保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交（　　）。 Ⅰ发行保荐书 Ⅱ上市保荐书 Ⅲ保荐代表人专项授

  • A.Ⅰ、Ⅲ

  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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• 4关于上市公司要约收购，下列说法正确的是（　　）。

  • A.要约收购期限届满前3个交易日内，预受股东不得撤回其对要约的接受

  • B.收购人2019年11月上报要约收购报告书，2020年1月发布取消收购的公告，收购人2020年12月可以收购同一公司

  • C.部分要约是向部分股东发出的收购其部分股份的要约

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• 5截至2019年12月31日，甲上市公司的总资产为4亿元，净资产为0.9亿元，甲公司2019年度的营业收入为3亿元。根据《上

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

  • C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

  • D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 6甲证券投资咨询机构拟申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格。根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理

  • A.Ⅰ、Ⅱ

  • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

  • D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

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• 7根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，下列说法正确的有（　　）。 Ⅰ．财务顾问的工作档案和工作底稿，保

  • A.Ⅰ、Ⅱ

  • B.Ⅰ、Ⅲ

  • C.Ⅱ、Ⅲ

  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 8某上市公司股本规模为1亿股，其中甲公司为该上市公司的第一大股东并持有50%的股份，第二大股东为乙公司，持股比例

  • A.是否有意在未来12个月内继续增加其在上市公司中拥有的权益

  • B.前24个月内与上市公司之间的重大交易

  • C.控股股东、实际控制人及其股权控制关系结构图

  • D.未来12个月内上市公司资产、业务等进行调整的后续计划

  • E.取得相关股份的价格、所需资金额、资金来源

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• 9甲公司为境外投资者，乙公司为境内公司。2016年甲公司拟收购25%股权，要进行经营者集中申报的是（　　）。

  • A.2015年，甲公司全球营业收入30亿美元，中国境内营业收入15亿元；2015年，乙公司在中国境内营业收入为4.5亿元

  • B.2015年，甲公司全球营业收入30亿美元，中国境内营业收入10亿元；2015年，乙公司在中国境内营业收入为2亿元

  • C.2015年，甲公司全球营业收入3亿美元，中国境内营业收入15亿元；2015年，乙公司在中国境内营业收入为4.5亿元

  • D.2015年，甲公司全球营业收入30亿美元，中国境内营业收入5000万元；2015年，乙公司在中国境内营业收入为10亿元

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• 10下列关于全国股转系统挂牌公司发行股份购买资产锁定期的说法，正确的是（　　）。

  • A.特定对象以现金认购，自股份发行结束之日起6个月内不得转让

  • B.特定对象通过认购本次发行的股份取得公司实际控制权，自股份发行结束之日起36个月内不得转让

  • C.特定对象为公众公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联人，自股份发行结束之日起12个月内不得转让

  • D.特定对象取得本次发行的股份时，对其用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足12个月，自股份发行结束之日起36个月内不得转让

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