根据相关规定，上市公司监事会可以行使的职权有（　　）。 Ⅰ对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见 Ⅱ检查公司财务 Ⅲ对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对董事、高级管理人员提出罢免的建议 Ⅳ提议召开临时股东大会 Ⅴ向股东大会提出提案

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  • C.本次发行的新股数量=发行包销股份数量+超额配售选择权累计行使数量+主承销商从集中竞价交易市场购买发行人股票的数量

  • D.本次发行的新股数量=发行包销股份数量一超额配售选择权累计行使数量+主承销商从集中竞价交易市场购买发行人股票的数量

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  • A.10％

  • B.16％

  • C.16.6％

  • D.26％C

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• 4个人投资者可以进行哪些债券投资？（　　） Ⅰ国债 Ⅱ地方政府债券 Ⅲ银行金融债券 Ⅳ可转换公司债券

  • A.Ⅰ、Ⅲ

  • B.Ⅱ、Ⅳ

  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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  • B.网下投资者T日参与网下申购时缴付申购资金

  • C.初步询价后，主承销商必须将不低于所有网下投资者拟申购总量的10％作为最高报价剔除

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• 6关于参与首次公开发行股票询价和网下申购业务的投资者备案，正确的是（　　）。

  • A.保险公司可自行在中国证券业协会备案

  • B.个人投资者在主承销处备案

  • C.私募股权公司可自行在中国证券业协会自行备案

  • D.信托计划可自行在中国证券业协会自行备案

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• 7首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商不得向下列对象配售股票（　　）。 Ⅰ主承销商管理的公募基金 Ⅱ

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

  • D.Ⅳ、Ⅴ

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  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 9某上市公司进行公开增发，以下说法正确的是（　　）。 Ⅰ主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类，对不同

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 10某公司首次公开发行新股5000万股，发行后总股本超过4亿股，网上网下初始发行比例为3：7，申购结束后各类投资者的申

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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