下列关于首次公开发行股票并上市的网上、网下发行的说法，正确的是（　　）。

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• 1关于参与首次公开发行股票询价和网下申购业务的投资者备案，正确的是（　　）。

  • A.保险公司可自行在中国证券业协会备案

  • B.个人投资者在主承销处备案

  • C.私募股权公司可自行在中国证券业协会自行备案

  • D.信托计划可自行在中国证券业协会自行备案

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• 2首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商不得向下列对象配售股票（　　）。 Ⅰ主承销商管理的公募基金 Ⅱ

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

  • D.Ⅳ、Ⅴ

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• 3某上市公司发行时公布了盈利预测，结果盈利实际实现情况较预测大幅减少，投资者投资后损失惨重，则以下说法正确的

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 4某上市公司进行公开增发，以下说法正确的是（　　）。 Ⅰ主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类，对不同

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 5某公司首次公开发行新股5000万股，发行后总股本超过4亿股，网上网下初始发行比例为3：7，申购结束后各类投资者的申

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 6以下关于首发路演推介的说法正确的有（　　）。

  • A.承销商的路演推介应当和发行人的一起进行

  • B.发行人只能采用电话方式对公众进行路演

  • C.路演推介期间，承销商和发行人与投资者任何形式的见面、交谈、沟通，均视为路演推介

  • D.在路演推介时，承销商可以和发行人向投资者介绍公司、行业及发行方案等与本次发行相关的内容。承销商的证券分析师可以向网下投资者推介独立第三方撰写的投资价值研究报告

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• 7首次公开发行股票，下列关于网下和网上投资者的说法正确的有（　　）。 Ⅰ网上投资者在自主表达申购意向并签订全

  • A.Ⅰ、Ⅳ

  • B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 8某可转换债券的面值为100元，转换价格为25元。标的股票的市场价格为28元。当前可转债的市场价格为116元，则目前

  • A.转换贴水

  • B.转换平价

  • C.转换升水

  • D.转换溢价

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• 9某可转换公司债券，年利率为10．25％，发行期为2年，债券价格1000元，其转换价格为20元，假设股票在到期前1个月为转换期，并

  • A.300；211.72

  • B.400；228.19

  • C.600；231.68

  • D.500；215.51

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• 10某债券为一年付息一次的息票债券，票面面值为1000元，息票利率为8%，期限为10年，当市场利率为7%时，该债券的发行价格

  • A.1000

  • B.1070.24

  • C.1076

  • D.7080

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