在网下申购和配售过程中，配售对象存在以下（　　）情形的，在收到主承销商报告后，中国证券业协会将其列入首次公开发行股票网下投资者黑名单中。 Ⅰ．违反《首次公开发行股票网下投资者管理细则》行为的 Ⅱ．获配后未恪守持有期等相关承诺的 Ⅲ．未按时足额缴付认购资金的 Ⅳ．不符合配售资格的

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• 1下列有关非金融企业债务融资工具簿记发行的说法，正确的是（　　）。

  • A.簿记管理人应针对簿记建档发行建立集体决策制度，对债务融资工具发行利率（价格）、配售及份额安排等簿记建档发行重要事项进行决策，参与集体决策的总人数不得少于两名

  • B.发行人及簿记管理人应不迟于发行首日向市场公开披露簿记建档发行结果，同时向中国银行间市场交易商协会报告

  • C.簿记管理人应建立有效的内部监督制度，由证券承销部对簿记建档过程进行全程监督

  • D.簿记管理人应加强簿记文档管理，认真核对、完整保存申购定单、集体决策记录等簿记相关资料，保存期至当期债务决策工具本息兑付结束后的五年止

  • E.发行人选择多家机构作为簿记管理人的，可以在各自场所分别进行簿记

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• 2下列因素会对国债销售价格产生影响的有（　　）。 Ⅰ．流通市场中可比国债的收益率水平 Ⅱ．承销商承销国债的中标

  • A.Ⅰ、Ⅱ

  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 3如果某公司股票的基准价格是42元，可转换公司债券的市场价值是40.5元，则该可转换公司债券的转换贴水是（　　）元。

  • A.1.5

  • B.2.2

  • C.3.3

  • D.3.4

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• 4某股票为固定增长股票，当前市价为22元，今年每股股利为0.8元，股利增长率为10%，则期望报酬率为（　　）。

  • A.11%

  • B.12%

  • C.13%

  • D.14%

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• 5衡量企业业绩的EVA方法认为（　　）。

  • A.从投资者的角度看，利息费用反映了公司的全部融资成本

  • B.从经营利润中扣除按权益的经济价值计算的资本的机会成本之后才是股东从经营活动中得到的增值收益

  • C.计算EVA要对利润表中的若干项目进行调整，但不包括营业外收支的调整

  • D.传统会计方法与EVA方法的差别就在于，前者只考虑债务资本成本，而后者只考虑股权资本成本

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• 6在利率期限结构的概念中，拱形收益率曲线上，（　　）。 Ⅰ期限相对较长的债券，其收益率与期限呈反向关系 Ⅱ期限相

  • A.Ⅰ、Ⅳ

  • B.Ⅱ、Ⅲ

  • C.Ⅰ、Ⅲ

  • D.Ⅲ、V

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• 7某公司IPO，发行前公司股本总额为4亿股，本次公开发行1亿股，根据网上投资者、公募基金、社保基金和其他网下机构

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B.Ⅰ、Ⅲ

  • C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 8在下列股利政策中，股利与利润之间保持固定比例关系，体现风险投资与风险收益对等关系的是（　　）。

  • A.剩余股利政策

  • B.固定股利支付率政策

  • C.固定或持续增长股利政策

  • D.低正常股利加额外股利政策

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• 9下列债券发行条款中的因素，影响债券现金流的有（　　）。 Ⅰ票面利率 Ⅱ债券发行条款 Ⅲ债券的税收待遇 Ⅳ计

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 10下列关于上交所网上按市值申购的说法正确的有（　　）。

  • A.融资融券客户信用证券账户的市值合并计算到该投资者持有的市值中，但应当减去客户融资金额

  • B.投资者可用于申购的证券账户市值为T－2日前20个交易日（含T－2日）的日均持有非限售A股市值

  • C.证券账户注册资料以发行公告确定的网上申购日（T日）前2个交易日（T－1日）日终为准

  • D.投资者T－1日时将其持有的市值全部卖出的，则该投资者在T日的申购无效

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