创业板某上市公司拟申请非公开发行股票，以下属于必备申请文件的有（　　）。 Ⅰ非公开发行股票预案 Ⅱ发行人律师出具的法律意见书 Ⅲ最近3年的财务报告和审计报告及最近1期的财务报告 Ⅳ保荐机构的尽职调查报告 Ⅴ本次发行的董事会决议

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  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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  • A.A公司于2010年3月申报

  • B.B公司于2011年3月申报

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• 4某公司拟申请首次公开发行股票并在主板上市，该公司的下列情况中符合主板发行条件的有（　　）。 Ⅰ．公司注册资本

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• 5以下构成首次公开发行股票发行障碍的有（　　）。 Ⅰ．发行人的财务经理在母公司担任监事 Ⅱ．发行人与母公司共同

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  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 6发行人在IPO前，进行同一控制下的重组，计划2010年3月报材料，下列符合规定的有（　　）。 Ⅰ．2010年2月进行重组，被重

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• 7根据《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》，下列应承担“招股说明书验证”工作责任的是（　　）。

  • A.发行人

  • B.发行人律师

  • C.保荐机构

  • D.保荐代表人

  • E.注册会计师

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• 8下列属于保荐机构IPO尽职调查工作一般要求的有（　　）。 Ⅰ．基本情况调查 Ⅱ．业务与技术调查 Ⅲ．财务与会计调

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  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 9关于保荐代表人问核程序，以下说法正确的有（　　）。 Ⅰ．保荐机构履行问核程序时，应要求项目的两名签字保荐代表人

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• 10发行人申请首次公开发行股票并上市，受理环节申报文件中需包括两套部分申报文件单行本，单行本中的文件有（　　）。

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  • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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