发行人申请首次公开发行股票并上市，受理环节申报文件中需包括两套部分申报文件单行本，单行本中的文件有（　　）。 Ⅰ．发行人关于本次发行的申请报告 Ⅱ．招股说明书 Ⅲ．发行保荐书 Ⅳ．法律意见书 Ⅴ．内部控制鉴证报告

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• 1下列关于律师、律师事务所从事证券法律业务的说法，正确的有（　　）。 Ⅰ．律师担任发行人的外部监事，该律师所在律

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 2关于律师执行证券业务的说法，正确的是（　　）。 Ⅰ．法律意见书中使用“基本符合”“未发现”等措辞 Ⅱ．就证监会

  • A.Ⅱ

  • B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 3根据《发行监管问答——首次公开发行股票申请审核过程中有关中止审查等事项的要求》，下列关于首次公开发行股

  • • A.发行人更换律师事务所，应当中止审查

    • B.发行人更换签字律师，无需中止审查

    • C.发行人更换保荐机构的，应当重新履行申报及受理程序

    • D.发行人中止审查事项消失后，发行人及中介机构应当在3个工作日内提交恢复审查申请

    • E.发行人中介机构最近12个月内被中国证监会行政处罚的，需要中介机构履行复核程序

  • 
    

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• 4根据《股票发行审核标准备忘录第5号——关于已通过发审会拟发行证券的公司会后事项监管及封卷工作的操作规

  • A.未能按时提交承诺函、或有重大事项发生的，中国证监会将暂缓安排发行

  • B.在中国证监会将核准文件交发行人的当日或者发行人刊登招股说明书（招股意向书）的前一个工作日中午12:00以前，发行人和中介机构应向中国证监会审核部门提交“承诺函”

  • C.公司发行前，审核员应督促发行人提供会后重大事项说明，主承销商及发行人律师、会计师对发行人在通过发审会审核后是否发生重大事项需分别出具专业意见

  • D.更换会计师事务所的，应重新上发审会

  • E.在招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前，如发行人发生重大事项，有关说明提交中国证监会后，经审阅无异议的，发行人方能于第2日刊登补充公告

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• 5发审委委员审核股票发行申请文件时，有下列（　　）情形之一的，应及时提出回避。

  • A.某发审委委员持有发行人的股票

  • B.某发审委委员私下与本次所审核的发行人进行过接触

  • C.某发审委委员担任经理的公司与发行人有行业竞争关系

  • D.某发审委委员的弟弟的配偶担任发行人所聘请的保荐人的独立董事

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• 6下列关于IPO申请审核通过后信息披露的表述，正确的有（　　）。 Ⅰ．发审委通过后至招股说明书刊登前发生重大事项

  • A.Ⅰ、Ⅲ

  • B.Ⅱ、Ⅳ

  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 7根据《发行监管问答——首次公开发行股票申请审核过程中有关中止审查等事项的要求》，下列说法正确的是（　　）。

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

  • B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

  • D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

  • E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

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• 8发行人的首发申请受理后至通过发审会期间，发生以下（　　）情形时将中止审查。 Ⅰ．发行人、或者发行人的控股股东

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ

  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ

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• 9根据《关于首次公开发行股票预先披露等问题的通知》，下列说法正确的有（　　）。 Ⅰ．保荐机构应在报送上会材料的

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

  • C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅵ

  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅵ

  • E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 10在主板首次公开发行股票的发行人应在招股说明书中披露本次发行的基本情况，其中主要包括（　　）等。 Ⅰ．法定代表

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

  • B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

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