A公司为上交所科创板上市公司，当公司日常经营出现下列（　　）情况，保荐机构、保荐代表人应当就相关事项对公司的影响以及是否存在其他未披露重大风险发表意见并披露。 Ⅰ．公司业务停滞或出现可能导致公司业务停滞的重大风险事件 Ⅱ．实际控制人、董事长、总经理、财务负责人或核心技术人员涉嫌违规被证监会采取处罚措施 Ⅲ．涉及关联交易、为他人提供担保等重大事项 Ⅳ．数名技术人员离职 Ⅴ．核心竞争力丧失竞争优势或者市场出现具有明显优势的竞争者

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• 3根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，关于保荐机构披露的持续督导跟踪报告的表述正确的是（　　）。 Ⅰ．报

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• 4关于科创板上市公司对外提供担保的，下列说法正确的有（　　）。 Ⅰ．对外担保必须要求对方提供反担保，且反担保的提

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• 5科创板上市公司出现下列（　　）情形的，上交所可以视情况决定其公司股票的停牌和复牌。 Ⅰ．违反法律法规、本规则

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• 6关于上交所对科创板上市公司信息披露监管方式，下列表述正确的是（　　）。 Ⅰ．本所通过审阅信息披露文件、提出问

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• 7根据《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引》，以下属于挂牌公司条件的是（　　）。

  • A.经营多种业务的，最近1年占营业收入比重最大的业务占营业收入的比重不得低于50%

  • B.报告期末股本不少于500万元

  • C.最近2个完整会计年度的营业收入累计不低于3000万元

  • D.申报财务报表最近1期截止日不得早于改制基准日

  • E.报告期内实际控制人未发生变更

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• 8根据《全国中小企业股份转让系统挂牌推荐业务规定》，以下情形中主办券商可以推荐申请挂牌公司股票挂牌的是（　

  • A.主办券商以做市为目的，持有申请挂牌公司7%的股份

  • B.申请挂牌公司间接持有主办券商8%的股份，为主办券商第6大股东

  • C.主办券商的第6大股东，持有申请挂牌公司5%的股份，为申请挂牌公司第2大股东

  • D.申请挂牌公司直接持有主办券商3%的股份，为主办券商第3大股东

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• 9下列关于非上市公众公司股份发行的说法，正确的是（　　）。

  • A.挂牌公司设立的员工持股计划，认购私募股权基金、资产管理计划等接受中国证监会监管的产品已经完成核准、备案程序并充分披露信息的，可以参与公众公司定向发行

  • B.认购并获得公众公司定向发行股票的法人、自然人或者其他合法组织不超过10名，基金公司以其管理的两只产品以上，视为一个发行对象

  • C.核心员工参与公众公司定向发行，需要由监事会提名，并向全体员工公示，由董事会发表意见，股东大会审核通过

  • D.以认购股票为目的而设

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• 10关于非上市公众公司申请定向发行行政许可的财务报告有效期，表述正确的是（　　）。

  • A.最近一期截止日后6个月内有效，最多延长1个月

  • B.最近一期截止日后6个月内有效，最多延长2个月

  • C.最近一期截止日后12个月内有效，最多延长1个月

  • D.最近一期截止日后12个月内有效，最多延长2个月

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