根据《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引》，以下属于挂牌公司条件的是（　　）。

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• 1根据《全国中小企业股份转让系统挂牌推荐业务规定》，以下情形中主办券商可以推荐申请挂牌公司股票挂牌的是（　

  • A.主办券商以做市为目的，持有申请挂牌公司7%的股份

  • B.申请挂牌公司间接持有主办券商8%的股份，为主办券商第6大股东

  • C.主办券商的第6大股东，持有申请挂牌公司5%的股份，为申请挂牌公司第2大股东

  • D.申请挂牌公司直接持有主办券商3%的股份，为主办券商第3大股东

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• 2下列关于非上市公众公司股份发行的说法，正确的是（　　）。

  • A.挂牌公司设立的员工持股计划，认购私募股权基金、资产管理计划等接受中国证监会监管的产品已经完成核准、备案程序并充分披露信息的，可以参与公众公司定向发行

  • B.认购并获得公众公司定向发行股票的法人、自然人或者其他合法组织不超过10名，基金公司以其管理的两只产品以上，视为一个发行对象

  • C.核心员工参与公众公司定向发行，需要由监事会提名，并向全体员工公示，由董事会发表意见，股东大会审核通过

  • D.以认购股票为目的而设

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• 3关于非上市公众公司申请定向发行行政许可的财务报告有效期，表述正确的是（　　）。

  • A.最近一期截止日后6个月内有效，最多延长1个月

  • B.最近一期截止日后6个月内有效，最多延长2个月

  • C.最近一期截止日后12个月内有效，最多延长1个月

  • D.最近一期截止日后12个月内有效，最多延长2个月

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• 4某挂牌公司拟挂牌即采用做市转让方式，挂牌时总股本为3000万股。关于初始做市商合计持有的股份，以下情形正确的

  • A.初始做市商为5家，1家做市商持有30万股，其他4家每家持有10万股

  • B.初始做市商为4家，每家持有20万股

  • C.初始做市商为5家，1家做市商持有60万股，1家持有40万股，其他3家每家持有5万股

  • D.初始做市商为4家，1家做市商持有40万股，其他4家每家持有20万股

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• 5下列公司拟申请在全国股转系统挂牌，不符合挂牌条件的有（　　）。 Ⅰ．甲公司实际控制人为张某、李某、王某三人，张

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D.Ⅲ、Ⅳ

  • E.Ⅰ、Ⅱ

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• 6全国中小企业股份转让系统挂牌公司拟募集资金用于购买非股权资产，根据《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）》，下

  • A.Ⅰ、Ⅱ

  • B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

  • E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 7根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》，下列挂牌公司年度报告出现的情形中，主办券商应当向全

  • A.Ⅳ、Ⅴ

  • B.Ⅰ、Ⅱ

  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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• 8下列投资者中可以参与全国股份转让系统挂牌公司股票定向发行的有（　　）。 Ⅰ．挂牌公司的董事、监事、高级管理

  • A.Ⅰ、Ⅱ

  • B.Ⅰ、Ⅳ

  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

  • E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 9以下关于在新三板挂牌的公司采取做市转让方式转让股票的说法正确的有（　　）。 Ⅰ．申请挂牌公司股票拟采取做市

  • A.Ⅰ、Ⅱ

  • B.Ⅰ、Ⅳ

  • C.Ⅲ

  • D.Ⅲ、Ⅳ

  • E.Ⅱ、Ⅳ

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• 10根据《全国中小企业股份转让系统股票转让细则》，下列关于全国股份转让系统股票转让的说法正确的有（　　）。 Ⅰ

  • A.Ⅰ、Ⅱ

  • B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

  • E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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