根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司分层管理办法》，下列说法正确的有（　　）。 Ⅰ全国股转公司于每年4月30日启动挂牌公司所属层级的调整工作 Ⅱ基础层的挂牌公司，符合创新层条件的，调整进入创新层；不符合创新层维持条件的挂牌公司，调整进入基础层 Ⅲ挂牌公司可以自愿放弃进入创新层 Ⅳ层级调整期间，挂牌公司因被证监会派出机构采取行政监管措施，不得调整进入创新层 Ⅴ创新层挂牌公司不符合创新层公司治理要求且累计时间达到3个月以上的，自该情形认定之日起20个转让日内直接调整至基础层

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• 1甲公司系深交所主板上市公司，拟于2015年10月申请配股，公司合并报表2012年至2014年3年累计实现的可分配利润为9

  • A.Ⅰ

  • B.Ⅰ、Ⅲ

  • C.Ⅱ、Ⅲ

  • D.Ⅳ、Ⅴ

  • E.Ⅰ、Ⅴ

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• 2根据《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核问答》，以下说法错误的是（　　）。

  • A.最近三年，上市公司及其控股股东、实际控制人存在欺诈发行、虚假陈述、内幕交易、市场操纵的，原则上视为严重损害上市公司利益、投资者合法权益、社会公共利益的重大违法行为

  • B.通过非全资控股子公司或参股公司实施募投项目的，应当说明中小股东或其他股东是否提供同比例增资或提供贷款，同时需明确增资价格和借款的主要条款（贷款利率）

  • C.年度股东大会已根据公司章程的规定授权董事会向特定对象发行融资总额人民币不超过三亿元且不超过最近一年末净资产百分之二十的股票的，可以申请适用向特定对象发行股票简易程序

  • D.上市公司申请适用向特定对象发行股票的简易程序，上市公司及其保荐人应当在董事会通过本次发行事项后的三十个工作日内向本所提交申请文件

  • E.上市公司申请适用向特定对象发行股票的简易程序的，深交所收到申请文件后的两个工作日内决定是否受理、受理之日起三个工作日内出具审核意见并报送证监会注册

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• 3A公司拟在科创板首次发行股票并上市，B公司为其主承销商，且采取了超额配售选择权，下列说法正确的是（　　）。

  • A.采用超额配售选择权的，A公司应授予B公司超额配售股票并使用超额配售股票募集的资金购买发行人股票的权利

  • B.B公司在A公司股票上市之日起20个自然日内，不得使用该账户资金外的其他资金或者通过他人账户交易发行人股票

  • C.采用超额配售选择权发行股票数量不得超过首次公开发行股票数量的20%

  • D.B公司未购买A公司股票或者购买发行人股票数量未达到全额行使超额配售选择权拟发行股票数量的，不得要求A公司按照发行价格增发股票

  • E.B公司使用超额配售募集的资金从二级市场购入股票的，在超额配售选择权行使期届满或者累计购回股票数量达到采用超额配售选择权发行股票数量限额的5个工作日内，将除购回股票使用的资金及划转给A公司增发股票部分的资金（如有）外的剩余资金，向中国证券投资者保护基金有限责任公司交付，纳入证券投资者保护基金

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• 4挂牌公司财务报告被注册会计师出具非标准审计意见的，公司无须向主办券商提交的文件是（　　）。

  • A.董事会针对该审计意见涉及事项所做的专项说明

  • B.监事会对董事会有关说明的意见和相关决议

  • C.负责审计的会计师事务所及会计师出具的专项说明

  • D.股东会对董事会有关说明的意见和相关决议

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• 5某主板上市公司进行公开增发，以下说法正确的是（　　）。 Ⅰ．增发发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日均

  • A.Ⅱ、Ⅳ

  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

  • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 6关于首次公开发行股票并上市招股说明书及其摘要的刊登和报送，下列叙述正确的有（　　）。 Ⅰ保荐人出具的发行保

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

  • D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 7根据《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核问答》，再融资审核中对出具及提供前次募集资金使用情况

  • A.发行人前次募集资金到账时间距今未满五个会计年度的，董事会应编制《前次募集资金使用情况报告》，经会计师鉴证并提请股东大会审议

  • B.发行人最近五年存在多次再融资的，原则上提供最后一次募集资金使用的有关信息。但募集资金未使用完毕或募投项目效益与预期差异较大的除外

  • C.如截止最近一期末募集资金使用发生实质性变化，发行人也可提供截止最近一期末经鉴证的前募报告

  • D.前次募集资金使用不包含发行公司债券或优先股，但应披露发行股份购买资产的实际效益与预计效益的对比情况

  • E.申请发行优先股的，需要提供前次募集资金使用情况报告

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• 8Y上市公司公开发行证券，以下构成障碍的有（　　）。

  • A.上次非公开发行，当年营业利润下降60%

  • B.2年前，控股股东承诺1年内注入有关经营性资产解决关联交易，至发行申请时尚未注入

  • C.某董事2年前受证监会处罚，并于6个月前辞职

  • D.最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的

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• 9根据《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核问答》，关于申请再融资的上市公司类金融业务的监管要求

  • A.对于虽包括类金融业务，但类金融业务收入、利润占比均低于20%，且符合规定条件后可推进审核工作

  • B.保荐人应就发行人最近一年一期类金融业务的内容、模式、规模等基本情况及相关风险、债务偿付能力及经营合规性进行核查并发表明确意见

  • C.发行人律师应就发行人最近一年一期类金融业务的经营合规性进行核查并发表明确意见

  • D.与公司主营业务发展密切相关，符合业态所需、行业发展惯例及产业政策的融资租赁、商业保理及供应链金融，暂不纳入类金融计算口径

  • E.除人民银行、银保监会、证监会批准从事金融业务的持牌机构为金融机构外，其他从事金融活动的机构均为类金融机构

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• 10发行保荐工作报告是发行保荐书的辅助性文件，保荐机构应在发行保荐工作报告中记载（　　）。 Ⅰ发行人是否符合发

  • A.Ⅰ、Ⅱ

  • B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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