Y上市公司公开发行证券，以下构成障碍的有（　　）。

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• 1根据《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核问答》，关于申请再融资的上市公司类金融业务的监管要求

  • A.对于虽包括类金融业务，但类金融业务收入、利润占比均低于20%，且符合规定条件后可推进审核工作

  • B.保荐人应就发行人最近一年一期类金融业务的内容、模式、规模等基本情况及相关风险、债务偿付能力及经营合规性进行核查并发表明确意见

  • C.发行人律师应就发行人最近一年一期类金融业务的经营合规性进行核查并发表明确意见

  • D.与公司主营业务发展密切相关，符合业态所需、行业发展惯例及产业政策的融资租赁、商业保理及供应链金融，暂不纳入类金融计算口径

  • E.除人民银行、银保监会、证监会批准从事金融业务的持牌机构为金融机构外，其他从事金融活动的机构均为类金融机构

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• 2发行保荐工作报告是发行保荐书的辅助性文件，保荐机构应在发行保荐工作报告中记载（　　）。 Ⅰ发行人是否符合发

  • A.Ⅰ、Ⅱ

  • B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 3根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》的规定，在招股说明书中，发行人应披露

  • A.Ⅰ、Ⅱ

  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 42020年9月，某中小企业板上市公司拟公开发行股票再融资，以下构成障碍的是（　　）。 Ⅰ现任监事因涉嫌犯罪被司法

  • A.Ⅰ、Ⅱ

  • B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 5全国中小企业股份转让系统挂牌公司拟发行股票，若认购协议包含业绩承诺及补偿特殊条款，根据《挂牌公司股票发行

  • A.Ⅰ、Ⅳ

  • B.Ⅱ、Ⅴ

  • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 6下列说法符合《上市公司证券发行管理办法》公开发行新股规定的是（　　）。 Ⅰ公司近3年的净资产收益率分别为-

  • A.Ⅰ、Ⅱ

  • B.Ⅲ、Ⅳ

  • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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• 7下列对上交所科创板上市公司表决权差异安排的表述正确的是（　　）。

  • A.发行人首次公开发行并上市前设置表决权差异安排的，应当经出席股东大会的股东三分之二以上的人数通过

  • B.发行人在首次公开发行并上市前不具有表决权差异安排的，经股东大会同意可以在首次公开发行并上市后设置此类安排

  • C.持有特别表决权股份的股东在上市公司中拥有权益的股份合计应当达到公司全部已发行有表决权股份10%以上

  • D.单独或者合计持有公司10%以上已发行有表决权股份的股东有权提出股东大会议案

  • E.特别表决权股份可以按照上交所有关规定在二级市场进行交易

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• 8根据《非上市公众公司监督管理办法》及《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》，下列说法正确的有（　　）。

  • A.Ⅴ

  • B.Ⅳ、Ⅴ

  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

  • D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 9发行人应按照中国证监会的有关规定编制和披露招股说明书，下列关于招股说明书的预先披露的说法，不正确的是（　　

  • A.发行人全体董事、监事和高级管理人员应当保证预先披露的招股说明书的内容真实、准确、完整

  • B.预先披露的招股说明书不是发行人发行股票的正式文件，不能含有价格信息，但发行人不得据此发行股票

  • C.发行人将招股说明书在中国证监会网站预先披露前，可以在其企业网站进行预披露

  • D.申请文件受理后，发行审核委员会审核前，发行人应将股说明书在中国证监会网站预先披露

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• 10以下关于深交所中小企业板上市公司配股的发行条件，说法正确的有（　　）。 Ⅰ拟配售股份数量不超过本次配售股份

  • A.Ⅰ

  • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

  • D.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

  • E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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