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• 1根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》，以下说法错误的是（　　）。 Ⅰ．中国证监会的予以注册决定，自作

  • A.Ⅰ、Ⅱ

  • B.Ⅰ、Ⅲ

  • C.Ⅰ、Ⅳ

  • D.Ⅱ、Ⅳ

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• 2关于上交所科创板上市委应当履行的职责，下列符合相关规定的是（　　）。 Ⅰ．上市委对发行人提出异议的上交所不予

  • A.Ⅰ、Ⅳ

  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

  • C.Ⅳ、Ⅴ

  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

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• 3根据环境保护部《关于改革调整上市环保核查工作制度的通知》的规定，以下关于上市公司环保核查的说法正确的有

  • A.Ⅰ、Ⅱ

  • B.Ⅲ、Ⅳ

  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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• 4下列情形中，需要首发中介机构履行复核程序的有（　　）。 Ⅰ．发行人保荐机构等中介机构因首发、再融资、并购重组

  • A.Ⅰ、Ⅱ

  • B.Ⅲ、Ⅳ

  • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 5根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》，存在下列（　　）情形时，中国证监会可视情节轻重，采取责令改正、

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • B.Ⅲ、Ⅴ

  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 6关于上交所科创板新股配售经纪佣金，下列说法正确的是（　　）。 Ⅰ．承销商向通过战略配售、网下配售获配股票的投

  • A.Ⅲ、Ⅴ

  • B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

  • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 7根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》，以下说法错误的是（　　）。 Ⅰ．参与认购的投资者擅自转让限售

  • A.Ⅰ、Ⅳ

  • B.Ⅲ、Ⅳ

  • C.Ⅰ、Ⅲ

  • D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 8公司发行股票前，发行人应提供会后重大事项说明，（　　）应就公司在通过发审会审核后是否发生重大事项分别出具专业

  Ⅰ．主承销商

  Ⅱ．主要控股人

  Ⅲ．财务顾问

  Ⅳ．会计师

  Ⅴ．发行人律师

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

  • E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 9关于上交所科创板股票发行程序，下列说法正确的有（　　）。 Ⅰ．初步询价时，同一网下投资者填报的拟申购价格中，最高

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

  • B.Ⅰ、Ⅳ

  • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • E.Ⅲ、Ⅴ

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• 10根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》，上市公司向不特定对象发行股票，应当符合下列（　　）规定。 Ⅰ

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

  • E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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