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• 1关于上交所科创板股票发行程序，下列说法正确的有（　　）。 Ⅰ．初步询价时，同一网下投资者填报的拟申购价格中，最高

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

  • B.Ⅰ、Ⅳ

  • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • E.Ⅲ、Ⅴ

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• 2根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》，上市公司向不特定对象发行股票，应当符合下列（　　）规定。 Ⅰ

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

  • E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 3下列关于上交所科创板股票公开发行自律委员会工作规则的说法正确的是（　　）。 Ⅰ．买方市场机构委员从股票市场

  • A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • C.Ⅳ、Ⅴ

  • D.Ⅲ、Ⅴ

  • E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 4根据《创业板上市公司持续监管办法（试行）》，上市公司设置表决权差异安排的，应在公司章程中规定（　　）。 Ⅰ．表决权

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 5根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》，下列关于发行承销的特别规定正确的是（　　）。 Ⅰ．上市公司配

  • A.Ⅰ、Ⅱ

  • B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

  • C.Ⅱ、Ⅴ

  • D.Ⅰ、Ⅳ

  • E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

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• 6科创板发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员存在（　　）情形时，上

  • A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 7根据《创业板上市公司持续监管办法（试行）》，上市公司设置表决权差异安排的，应在公司章程中规定（　　）。 Ⅰ．表决权

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 8下列科创板发行人应当中止发行的情况有（　　）。 Ⅰ．公开发行股票数量在4亿股（含）以下的，有效报价投资者的数量不

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

  • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

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• 9根据《创业板上市公司持续监管办法（试行）》，以下说法正确的是（　　）。 Ⅰ．上市公司全部在有效期内的股权激励计划

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 10关于首次公开发行股票并在主板上市公司招股说明书的预先披露，下列表述不正确的是（　　）。

  • A.发行人全体董事、监事和高级管理人员应当保证预先披露的招股说明书（申报稿）的内容真实、准确、完整

  • B.预先披露的招股说明书（申报稿）不是发行人发行股票的正式文件，不能含有价格信息，发行人不得据此发行股票

  • C.发行人将招股说明书（申报稿）在中国证监会网站预先披露前，可以在其企业网站进行预披露

  • D.申请文件受理后、发行审核委员会审核前，发行人应将招股说明书（申报稿）在中国证监会网站预先披露

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