申请发行短期融资券的证券公司，应当符合的条件有（　　）。 Ⅰ采用市值法对资产负债进行估值，能用合理的方法对股票风险进行估价 Ⅱ内控制度健全，受托业务和自营业务严格分离管理，有中台对业务的前后台进行监督和操作风险控制，近1年内未发生重大违法违规经营 Ⅲ客户交易结算资金存管符合证监会的规定，最近半年未挪用客户交易结算资金 Ⅳ取得全国银行间同业拆借市场成员资格1年以上 Ⅴ发行人至少已在全国银行间同业拆借市场上按统一的规范要求披露详细财务信息达1年，且近半年无信息披露违规记录

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• 1地方政府一般债券的发行期限为（　　）年。 Ⅰ．1 Ⅱ．3 Ⅲ．5 Ⅳ．7 Ⅴ．10

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 2下列关于证券公司次级债的说法，正确的有（　　）。 Ⅰ．证券公司次级债，是指证券公司向股东或机构投资者定向借入的

  • A.Ⅰ、Ⅱ

  • B.Ⅰ、Ⅴ

  • C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

  • D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 3根据《公司债券承销业务尽职调查指引》，尽职调查工作底稿及尽职调查报告保存期限在公司债券到期或本息全部清

  • A.10

  • B.7

  • C.5

  • D.3

  • E.20

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• 4以下关于绿色债券的说法不正确的是（　　）。

  • A.发行绿色债券的企业不受发债指标限制

  • B.允许企业使用不超过30%的债券募集资金用于偿还银行贷款和补充营运资金

  • C.绿色债券非公开发行时认购的机构投资者应不超过200人，单笔认购不少于500万元人民币

  • D.在资产负债率低于75%的前提下，核定发债规模时可不考察企业其他公司信用类产品的规模

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• 5下列机构或组织中，（　　）对企业公开发行债务融资工具实行分层分类注册发行管理。

  • A.中国证监会

  • B.交易商协会

  • C.中国银监会

  • D.中国人民银行

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• 6请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币（　　）万元。

  • A.500

  • B.1000

  • C.2000

  • D.3000

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• 7下列关于证券公司短期融资券，正确的有（　　）。 Ⅰ只能在银行间债券市场发行和交易 Ⅱ发行和交易接受银行间市

  • A.Ⅱ

  • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

  • D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

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• 8关于地方政府发行债券，下列表述正确的是（　　）。 Ⅰ．地方政府发行专项债券的期限为1年、3年、5年、7年和10年，但

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

  • D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • E.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

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• 9根据《深圳证券交易所公司债券上市规则》，下列关于债券上市审核的说法正确的是（　　）。

  • A.深圳证券交易所在收到完备的债券上市申请文件后，应当在3个交易日内作出是否同意上市的决定

  • B.发行人应当在债券上市之后，通过深圳证券交易所网站和相关指定信息披露网站或媒体披露上市公告书等相关文件

  • C.债券发行人在提出上市申请至其债券上市交易前，未经深圳证券交易所同意不得擅自披露与债券上市有关的信息

  • D.发行人可以在债券上市申请审核同意之前与深圳证券交易所签订上市协议

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• 10根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务信息披露指引》，以下说法正确的是（　　）。 Ⅰ．专项计划由类

  • A.Ⅰ、Ⅱ

  • B.Ⅱ、Ⅲ

  • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

  • E.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

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