下列关于证券公司次级债的说法，正确的有（　　）。 Ⅰ．证券公司次级债，是指证券公司向股东或机构投资者定向借入的清偿顺序在普通债之后的次级债务，以及证券公司向机构投资者发行的、清偿顺序在普通债之后的有价证券 Ⅱ．证券公司次级债券只能以非公开方式发行 Ⅲ．长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本（不含长期次级债累计计入净资本的数额）的100% Ⅳ．证券公司次级债券分期发行的，自批准发行之日起，证券公司应在12个月内完成首期发行，剩余债券应在24个月内完成发行 Ⅴ．证券公司向其他证券公司借入

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  • B.7

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  • B.交易商协会

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• 4请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币（　　）万元。

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  • C.2000

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• 5下列关于证券公司短期融资券，正确的有（　　）。 Ⅰ只能在银行间债券市场发行和交易 Ⅱ发行和交易接受银行间市

  • A.Ⅱ

  • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

  • D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

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• 6关于地方政府发行债券，下列表述正确的是（　　）。 Ⅰ．地方政府发行专项债券的期限为1年、3年、5年、7年和10年，但

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

  • D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • E.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

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• 7根据《深圳证券交易所公司债券上市规则》，下列关于债券上市审核的说法正确的是（　　）。

  • A.深圳证券交易所在收到完备的债券上市申请文件后，应当在3个交易日内作出是否同意上市的决定

  • B.发行人应当在债券上市之后，通过深圳证券交易所网站和相关指定信息披露网站或媒体披露上市公告书等相关文件

  • C.债券发行人在提出上市申请至其债券上市交易前，未经深圳证券交易所同意不得擅自披露与债券上市有关的信息

  • D.发行人可以在债券上市申请审核同意之前与深圳证券交易所签订上市协议

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• 8根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务信息披露指引》，以下说法正确的是（　　）。 Ⅰ．专项计划由类

  • A.Ⅰ、Ⅱ

  • B.Ⅱ、Ⅲ

  • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

  • E.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

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• 9承销团中承销商的种类可以分为（　　）。 Ⅰ主承销商 Ⅱ联席主承销商 Ⅲ副主承销商 Ⅳ分销商 Ⅴ副承销商

  • A.Ⅰ、Ⅲ

  • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

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• 10证券市场资信评级业务档案的保存期限不得少于（　　）年。

  • A.3

  • B.5

  • C.10

  • D.15

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