【单选】()在基金运作中具有核心作用。

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• 1【单选】关于基金财产的托管和保管，下列说法错误的是()。

  　　A、公募基金必须采取强制托管

  　　B、私募类型的股权投资基金可以不进行托管

  　　C、托管后，管理人和托管人对投资者同时承担双重受托责任

  　　D、保管后，管理人和基金资产保管机构对投资者同时承担双重受托责任

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• 2【单选】股权投资基金的()特点，可能会使基金投资者的合法权益受到侵害。 　　Ⅰ.信息透明度较低 　　Ⅱ.产品

  　　A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  　　B、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 3【单选】股权投资基金通常会委托哪些机构进行推介基金等募集服务?()。 　　Ⅰ.商业银行 　　Ⅱ.保险机构 　

  
  

  　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 4【单选】在股权投资基金的投资及投资后管理阶段，律师提供的服务不包括()。

  　　A、协助基金管理人起草或审阅与基金投资有关的法律文件

  　　B、在基金管理人委托的范围内，对基金投资者的资质进行审核

  　　C、在投资后管理阶段，按照基金管理人的委托，根据投资法律文件的约定，保护基金在拟投资企业中的合法权益

  　　D、就基金的投资领域、投资方向的限制向基金管理人提供咨询服务

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• 5【单选】以下关于行业自律与政府监管的联系说法错误的是()。

  　　A、目的一致，即保护投资者的合法权益

  　　B、带有行政管理的性质，都是对行业的约束

  　　C、行业自律是对政府监管的积极补充

  　　D、行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带作用

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• 6【单选】关于政府监管，下列行为错误的是()。

  　　A、赵某是某证监会人员，例行检查时发现朋友所在的基金公司存在违法行为，依旧秉公执法，不偏不倚

  　　B、某地证监会根据不同类别股权投资基金的不同风险特点，制定了采取不同的监管要求和方式

  　　C、某地证监会为防止发生市场失灵，对基金机构内部的经营管理进行调整

  　　D、某地证监会在制定监管规范以及实施监管行为时，非常注重基金机构的风险防控和偿付能力

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• 7【单选】下列表述错误的是()。

  　　A、基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要职能多半由基金管理人或基金管理人选定的其他服务机构承担。

  　　B、股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用

  　　C、股权投资基金托管人有权获得业绩报酬，业绩报酬按投资收益的一定比例计付

  　　D、股权投资基金管理人最主要的职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益

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• 8【单选】小张是某会计师事务所的执业人员，受基金管理人的委托对某公司进行财务尽职调查，小张在调查过程中要遵

  　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 9【单选】某基金销售机构受基金管理人委托募集基金，在提供募集服务的过程中，下列做法错误的是()。

  　　A、将基金管理人的基金募集材料及时完整地披露给社会大众

  　　B、全面如实披露投资风险及可能的投资损失

  　　C、不隐瞒任何重要信息

  　　D、不对募集材料中的信息作出任何误导性陈述

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• 10【单选】王某成为投资者后，享有的权利不包括()。

  　　A、分享基金财产收益

  　　B、查阅或者复制基金所投资公司的信息资料

  　　C、对基金管理公司损害其合法权益的行为依法提出诉讼

  　　D、依法转让或者申请赎回其持有的基金份额

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