【习题】守法合规是指银行业从业人员应当遵守()。

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• 1【习题】宏观经济政策对投资理财具有实质性的影响，下列说法正确的是(　　)。

  　　A.国家减少财政预算，会导致资产价格的提升

  　　B.在股市低迷时期，提高印花税可以刺激股市反弹

  　　C.法定存款准备金率下调，有助于刺激投资需求增长

  　　D.偏紧的收入分配政策会刺激当地的投资需求，造成相应的资产价格上涨

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• 2【习题】下列关于理财顾问服务和综合理财服务的叙述中，正确的是(　　)。

  　　A.个人理财业务按是否接受客户委托和授权对客户资金进行投资和管理理财业务可分别理财顾问服务和综合理财服务

  　　B.理财顾问服务中，客户授权银行代表客户按照合同约定的投资方向和方式，进行投资和资产管理

  　　C.综合理财服务中，客户接受专业理财人员提供的服务后，自行管理和运用资金

  　　D.理财顾问服务更加突出个性化服务

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• 3【习题】买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为(　　)。

  　　A.直接收益率

  　　B.到期收益率

  　　C.持有期收益率

  　　D.赎回收益率

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• 4【习题】根据《商业银行个人理财业务风险管理指引》，下列表述中正确的是()。

  　　A.商业银行允许一品人员向客户提供理财投资规划及意见，但不允许销售理财计划

  　　B.商业银行的理财业务人员在销售理财产品时。对产品所涉及的相关风险稍作提示即可

  　　C.商业银行可以变更客户资金的投资方向、范围或者方式

  　　D.商业银行应当将银行资产与客户资产分开管理

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• 5【习题】商业银行有下列情形的，由中国人民银行责令改正，但不包括()。

  　　A.未经批准办理结汇、售汇

  　　B.未经批准分立或者合并

  　　C.未经批准在银行间债券市场发行金融债券

  　　D.违反规定同业拆借

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• 6【习题】李先生将10000元存入银行。假设银行的5年期定期存款利率是5%，按照单利计算，5年后能取到的总额为(　　

  　　A.12500元

  　　B.10500元

  　　C.12000元

  　　D.12760元

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• 7【习题】客户交易结算账户是指存管()为每个投资者开立的、管理投资者用于证券买卖用途的交易结算资金存管专

  　　A.商业银行

  　　B.证券公司

  　　C.中央登记结算公司

  　　D.中国银监会

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• 8【习题】下列关于基金认购的表述中，错误的是(　　)。

  　　A.认购费率通常比申购费率优惠

  　　B.认购期利息自动转为基金份额

  　　C.是投资者在封闭式基金募集期间申请购买基金份额的行为

  　　D.基金认购采用“金额认购、面额发行”的原则

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• 9【习题】关于商业银行开办代客境外理财业务管理，下列描述正确的是()。

  　　A.商业银行取得代客境外理财业务资格后，向境内机构发售理财产品，准入管理适用审批制

  　　B.商业银行受客户委托以人民币购汇办理代客境外理财业务，应向银监会申请代客境外理财购汇额度

  　　C.商业银行接受投资者的委托以投资者的自有外汇进行境外理财的，其委托的金额不计入经批准的投资购汇额度

  　　D.在批准的购汇额度内，商业银行可向投资者发行以外汇标价的境外理财产品，并统一办理购汇手续

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• 10【习题】根据生命周期理论，个人在稳定期的理财特征为(　　)。

  　　A.愿意承担一些高风险投资

  　　B.尽可能多地储备资产、积累财富

  　　C.妥善管理好积累的财富、降低投资风险

  　　D.保证本金安全，风险承受能力差，投资流动性较强

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