【选择题】 个人理财业务从业人员达到专业胜任要求的基本前提是( )。

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• 1【选择题】 个人理财目前在( )已经成为一个独立的行业，有大量的CFP执业者受雇于证券、银行、保险、会计等金

  　　A. 中国

  　　B. 美国

  　　C. 日本

  　　D. 英国

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• 2【选择题】 保证收益理财计划的起点金额，人民币应在( )以上，外币应在( )以上。

  　　A. 5万元;5000美元

  　　B. 5万元;3000美元

  　　C. 10万元;5000美元

  　　D. 10万元;5000美元

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• 3【选择题】 下列不属于风险测量的常用指标的是( )。

  　　A. 方差

  　　B. 标准差

  　　C. VaR

  　　D. 平均值

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• 4【选择题】 由商业银行经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对商业银行负面评价的风险属于( )。

   
  　　A. 销售风险

  　　B. 声誉风险

  　　C. 产品风险

  　　D. 操作风险

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• 5【选择题】 在理财计划的存续期内，商业银行应向客户提供其所持有的所有相关资产的账单。账单提供应不少于( )

  　　A. 1;月

  　　B. 1;周

  　　C. 2;月

  　　D. 2;周

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• 6【选择题】 关于理财产品销售的合规性管理，下列说法错误的是( )。

  　　A. 商业银行不得销售无市场分析预测的理财产品(计划)

  　　B. 商业银行不得销售无定价依据的理财产品(计划)

  　　C. 商业银行不得销售风险过大的理财产品(计划)

  　　D. 商业银行不得以发售理财产品名义变相代销境外基金

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• 7【选择题】 商业银行使用保证收益理财计划附加条件所产生的投资风险应由( )承担。

  　　A. 客户

  　　B. 商业银行

  　　C. 保险公司

  　　D. 第三者

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• 8【选择题】 对于商业银行分支机构，应最迟在开始发售理财计划后( )个工作日内，将相关材料按照有关规定向当地银

  　　A. 5

  　　B. 7

  　　C. 10

  　　D. 15

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• 9【选择题】 关于保险兼业代理人，下列说法错误的是( )。

   
  　　A. 保险兼业代理人可以同时从事自身业务和保险代理业务

  　　B. 保险兼业代理人的代理行为所产生的法律责任由其自行承担

  　　C. 保险兼业代理人必须在保险的授权范围内从事保险代理业务

  　　D. 保险兼业代理人从事保险代理活动时，有权收取保险代理手续费

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• 10【选择题】 对基金宣传材料登载该基金过往业绩的叙述错误的是( )。

   
  　　A. 基金合同生效不足6个月的，不可以登载该基金或者基金管理人管理的其他基金的过往业绩

  　　B. 基金合同生效1年以上但不满10年的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩

  　　C. 基金合同生效在10年以上的，应当登记自合同生效以来所有会计年度的业绩

  　　D. 基金合同生效6个月以上但不满l年的，应当登载从合同生效之日起计算的业绩

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