【选择题】 关于理财产品销售的合规性管理，下列说法错误的是( )。

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• 1【选择题】 商业银行使用保证收益理财计划附加条件所产生的投资风险应由( )承担。

  　　A. 客户

  　　B. 商业银行

  　　C. 保险公司

  　　D. 第三者

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• 2【选择题】 对于商业银行分支机构，应最迟在开始发售理财计划后( )个工作日内，将相关材料按照有关规定向当地银

  　　A. 5

  　　B. 7

  　　C. 10

  　　D. 15

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• 3【选择题】 关于保险兼业代理人，下列说法错误的是( )。

   
  　　A. 保险兼业代理人可以同时从事自身业务和保险代理业务

  　　B. 保险兼业代理人的代理行为所产生的法律责任由其自行承担

  　　C. 保险兼业代理人必须在保险的授权范围内从事保险代理业务

  　　D. 保险兼业代理人从事保险代理活动时，有权收取保险代理手续费

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• 4【选择题】 对基金宣传材料登载该基金过往业绩的叙述错误的是( )。

   
  　　A. 基金合同生效不足6个月的，不可以登载该基金或者基金管理人管理的其他基金的过往业绩

  　　B. 基金合同生效1年以上但不满10年的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩

  　　C. 基金合同生效在10年以上的，应当登记自合同生效以来所有会计年度的业绩

  　　D. 基金合同生效6个月以上但不满l年的，应当登载从合同生效之日起计算的业绩

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• 5【选择题】 商业银行A作为商业银行B境外理财投资的托管人为其保存资金往来记录，其保存的时间应当不少于( )年

  　　A. 10

  　　B. 15

  　　C. 20

  　　D. 30

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• 6【选择题】 期货交易者买入或者卖出与其所持合约的品种、数量和交割月份相同但方向相反的合约，从而终结期货

  　　A. 平仓

  　　B. 交割

  　　C. 结算

  　　D. 持仓

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• 7【选择题】 以汇票、支票、本票、债权、存款单、仓单、提单出质的，质权自权利凭证( )时设立。

   
  　　A. 交付质权人

  　　B. 证券登记结算机构办理出质登记

  　　C. 有关部门办理出质登记

  　　D. 工商行政管理部门办理出质登记

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• 8【选择题】 根据《物权法》的规定，下列财产中不得抵押的是( )。

  　　A. 交通运输工具

  　　B. 建设用地使用权

  　　C. 建筑物和其他土地附着物

  　　D. 土地所有权

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• 9 【选择题】 投资基金正常运作的基础性法律文件是( )。

  　　A. 基金合同

  　　B. 招募说明书

  　　C. 基金募集方案

  　　D. 基金发行计划

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• 10【选择题】 下列关于证券投资基金的特点说法错误的是( )。

   
  　　A. 证券投资基金是一种直接的证券投资方式

  　　B. 证券投资基金具有投资小、费用低的优点

  　　C. 证券投资基金流动性强

  　　D. 与直接购买股票相比，投资者与上市公司没有任何直接关系

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