【选择题】人民法院因审理案件，需要从银行查询企业的存款资料时，查询人不得()

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• 1【选择题】下列符合报告主体应报告的大额交易的是()

  　　A.个人银行账户之间当日累计外币等值1万美元以上的款项划转

  　　B.国际金融组织和外国政府贷款项下的债务掉期交易

  　　C.单位银行账户之间当日累计人民币300万元以上的转账

  　　D.银行间债券市场进行的债券交易

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• 2【选择题】按照《反洗钱法》规定，客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，金融机构应当()

  　　A.至少保存5年

  　　B.至少保存10年

  　　C.立即销毁

  　　D.退还给客户

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• 3【选择题】洗钱的过程通常依次分为()

  　　A.开户阶段、转账阶段、归并阶段

  　　B.处置阶段、培植阶段、融合阶段

  　　C.隐蔽阶段、呈现阶段、暴露阶段

  　　D.前期阶段、发展阶段、顶峰阶段

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• 4【选择题】行政处分是指国家行政机关对国家公务员和国家行政机关任命的其他人员违反行政纪律的行为给予的()

  　　A.开除处分

  　　B.刑事处分

  　　C.行政制裁措施

  　　D.撤职处分

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• 5【选择题】监管人员到商业银行约见高级管理人员，要求其就业务活动和风险管理的重大事项进行说明，这种监管方式

  　　A.市场准入

  　　B.监管谈话

  　　C.非现场监管

  　　D.现场检查

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• 6【选择题】《银行业监督管理法》授权银监会监管的对象不包括()

  　　A.中国境内设立的商业银行

  　　B.中央银行

  　　C.信托投资公司

  　　D.金融资产管理公司

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• 7【选择题】下列关于合规风险定义的描述中，错误的是()

  　　A.银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁的风险

  　　B.银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受监管处罚的风险

  　　C.银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受重大财务损失的风险

  　　D.银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受破产的风险

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• 8【选择题】全面风险管理体系有三个维度，第一维是()

  　　A.企业的目标

  　　B.企业的发展方向

  　　C.全面风险管理要素

  　　D.企业的各个层级

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• 9【选择题】被称为违约风险的是()

  　　A.信用风险

  　　B.市场风险

  　　C.操作风险

  　　D.国家风险

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• 10【选择题】下列不属于商业银行增加二级资本的方法的是()

  　　A.发行可转换债券

  　　B.发行混合资本债券

  　　C.发行长期次级债券

  　　D.发行普通股

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