【选择题】存款业务是属于商业银行的( )。

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• 1【选择题】现场审计主要包括(　)等方面的内容。

   
  　　A.全面审计

  　　B.专项审计

  　　C.离任审计

  　　D.现场走访

  　　E.自行查核

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• 2【选择题】《商业银行合规风险管理指引》明确规定了合规风险管理体系应该具有的基本要素，包括(　)。

  　　A.合规政策

  　　B.合规管理部门的组织结构和资源

  　　C.合规风险管理计划

  　　D.合规风险识别和管理流程

  　　E.合规培训与教育制度

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• 3【选择题】合规风险所导致的损失后果有多种表现形式，包括(　)。

  　　A.刑事责任

  　　B.行政处罚

  　　C.支付罚款

  　　D.支付赔偿金

  　　E.声誉受损

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• 4【选择题】中国银监会于2006年颁布的《商业银行合规风险管理指引》中对“合规”给出了明确的定义，该指引所划

  　　A.法律

  　　B.行政法规

  　　C.部门规章

  　　D.自律性组织的行业准则

  　　E.职业操守

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• 5【选择题】一般应当加以分离的不相容职务有(　)等。

  　　A.授权审批与业务执行

  　　B.业务执行与监督审核

  　　C.业务执行与相应记录

  　　D.财务保管与相应记录

  　　E.授权批准与监督检查

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• 6【选择题】银行的风险应对策略包括(　)。

  　　A.风险规避

  　　B.风险降低

  　　C.风险分担

  　　D.风险承受

  　　E.风险分析

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• 7【选择题】2014年中国银监会新修订的《商业银行内部控制指引》确定了商业银行内部控制的目标，包括(　)。

  　　A.保证国家有关法律法规及规章的贯彻执行

  　　B.保证商业银行发展战略和经营目标的实现

  　　C.保证商业银行风险管理的有效性

  　　D.保证商业银行业务记录、会计信息、财务信息和其他管理信息的真实、准确、完整和及时

  　　E.保证商业银行的安全性、流动性和盈利性

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• 8【选择题】2008年五部门颁布的《企业内部控制基本规范》和2014年中国银监会修订发布的新版《商业银行内部控

  　　A.强调了董事会、监事会和高级管理层在建立与实施内部控制中的重要作用

  　　B.明确了内部控制是全体员工的共同责任

  　　C.明确了内部控制是一个过程

  　　D.各级管理层和全体员工都应当强化风险意识，积极参与内部控制的建立与实施，并主动承担相应的责任，而不是被动地遵守内部控制相关规定

  　　E.内部控制既是对经营管理过程的控制，也是对实现银行发展目标过程的控制，覆盖所有业务、流程和环节，是全过程控制

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• 9【选择题】理财产品销售管理中，商业银行(　)。

  　　A.只能向客户销售风险评级等于或高于其风险承受能力评级的理财产品

  　　B.应当遵循公平、公开、公正原则，充分揭示风险，保护客户合法权益

  　　C.不得提供含有刚性兑付内容的理财产品介绍

  　　D.不得通过销售或购买理财产品方式调节监管指标

  　　E.不得承诺或变相承诺除保证收益以外的任何可获得收益

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• 10【选择题】列属于商业银行贸易融资业务的是(　)。

  　　A.保理

  　　B.信用证

  　　C.福费廷

  　　D.出口押汇

  　　E.并购贷款

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