【选择题】中国银监会于2006年颁布的《商业银行合规风险管理指引》中对“合规”给出了明确的定义，该指引所划定的合规范围包括适用于银行业经营活动的(　)。

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• 1【选择题】一般应当加以分离的不相容职务有(　)等。

  　　A.授权审批与业务执行

  　　B.业务执行与监督审核

  　　C.业务执行与相应记录

  　　D.财务保管与相应记录

  　　E.授权批准与监督检查

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• 2【选择题】银行的风险应对策略包括(　)。

  　　A.风险规避

  　　B.风险降低

  　　C.风险分担

  　　D.风险承受

  　　E.风险分析

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• 3【选择题】2014年中国银监会新修订的《商业银行内部控制指引》确定了商业银行内部控制的目标，包括(　)。

  　　A.保证国家有关法律法规及规章的贯彻执行

  　　B.保证商业银行发展战略和经营目标的实现

  　　C.保证商业银行风险管理的有效性

  　　D.保证商业银行业务记录、会计信息、财务信息和其他管理信息的真实、准确、完整和及时

  　　E.保证商业银行的安全性、流动性和盈利性

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• 4【选择题】2008年五部门颁布的《企业内部控制基本规范》和2014年中国银监会修订发布的新版《商业银行内部控

  　　A.强调了董事会、监事会和高级管理层在建立与实施内部控制中的重要作用

  　　B.明确了内部控制是全体员工的共同责任

  　　C.明确了内部控制是一个过程

  　　D.各级管理层和全体员工都应当强化风险意识，积极参与内部控制的建立与实施，并主动承担相应的责任，而不是被动地遵守内部控制相关规定

  　　E.内部控制既是对经营管理过程的控制，也是对实现银行发展目标过程的控制，覆盖所有业务、流程和环节，是全过程控制

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• 5【选择题】理财产品销售管理中，商业银行(　)。

  　　A.只能向客户销售风险评级等于或高于其风险承受能力评级的理财产品

  　　B.应当遵循公平、公开、公正原则，充分揭示风险，保护客户合法权益

  　　C.不得提供含有刚性兑付内容的理财产品介绍

  　　D.不得通过销售或购买理财产品方式调节监管指标

  　　E.不得承诺或变相承诺除保证收益以外的任何可获得收益

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• 6【选择题】列属于商业银行贸易融资业务的是(　)。

  　　A.保理

  　　B.信用证

  　　C.福费廷

  　　D.出口押汇

  　　E.并购贷款

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• 7【选择题】业银行发行金融债券应具备的条件包括(　)。

  　　A.贷款损失准备计提充足

  　　B.核心资本充足率不低于4%

  　　C.资本充足率不低于8%

  　　D.最近3年连续盈利

  　　E.最近3年没有重大违法、违规行为

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• 8【选择题】特约商户(　)等情况，收单银行应当及时调查处理，并及时采取有效措施，降低出现收单业务损失的风险。

  　　A.交易量突增

  　　B.频繁出现大额交易

  　　C.交易额与经营状况明显不符

  　　D.退款交易过多

  　　E.商户经营内容与商户类别码不符

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• 9【选择题】用做基准利率的利率包括(　)。

  　　A.市场利率

  　　B.法定利率

  　　C.行业公定利率

  　　D.浮动利率

  　　E.固定利率

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• 10【选择题】商业银行的表外信贷业务包括(　)。

  　　A.票据承兑

  　　B.担保

  　　C.信用证

  　　D.质押贷款

  　　E.贷款承诺

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