【多选题】现场审计主要包括(　)等方面的内容。

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• 1【单选题】银行一般以(　)年为一个周期对分支机构开展一次全面审计。

  　　A.半年

  　　B.1年

  　　C.2年

  　　D.3年

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• 2【单选题】(　)是内部审计中最传统和最主要的工作方式。

  　　A.现场审计

  　　B.非现场审计

  　　C.现场走访

  　　D.自行查核

  
  

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• 3【判断题】根据《商业银行合规风险管理指引》，合规负责人可以分管业务条线。(　)

   
  　　A.正确

  　　B.错误

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• 4【多选题】《商业银行合规风险管理指引》明确规定了合规风险管理体系应该具有的基本要素，包括(　)。

  　　A.合规政策

  　　B.合规管理部门的组织结构和资源

  　　C.合规风险管理计划

  　　D.合规风险识别和管理流程

  　　E.合规培训与教育制度

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• 5【多选题】中国银监会于2006年颁布的《商业银行合规风险管理指引》中对“合规”给出了明确的定义，该指引所划

  　　A.法律

  　　B.行政法规

  　　C.部门规章

  　　D.自律性组织的行业准则

  　　E.职业操守

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• 6【单选题】(　)负责建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行，并负责组织对内部控制体系的

  　　A.董事会

  　　B.高级管理层

  　　C.内部审计部门

  　　D.业务部门

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• 7【单选题】(　)是内部控制的“第一道防线”。

  　　A.董事会

  　　B.高级管理层

  　　C.内部审计部门

  　　D.业务部门

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• 8【判断题】外部环境对内部控制的影响更多体现的是约束和规范，所以应当把它作为银行内部控制系统的组成部分。

  　　A.正确

  　　B.错误

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• 9【多选题】银行的风险应对策略包括(　)。

  　　A.风险规避

  　　B.风险降低

  　　C.风险分担

  　　D.风险承受

  　　E.风险分析

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• 10【单选题】(　)主要是对企业发生的经济业务事项进行确认、计量和报告过程所实施的控制。

  　　A.不相容职务分离控制

  　　B.授权审批控制

  　　C.会计系统控制

  　　D.运营控制

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