【单选】下列关于上市公司收购要约的撤销与变更的表述中，符合证券法律制度规定的是()。

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• 1 【多选】根据证券法律制度的规定，下列关于要约收购的表述中，正确的有()。

  　　A.收购人在要约收购期内不得卖出被收购公司的股票

  　　B.收购人在收购要约确定的承诺期限内，不得撤销其收购要约

  　　C.收购人在证券交易所之外进行的收购，属于要约收购

  　　D.收购人应当编制要约收购报告书，并对报告书摘要作出提示性公告

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• 2【单选】下列关于通过证交所证券交易进行上市公司收购的披露义务，符合证券法律制度规定的是()。

  　　A.投资者持有上市公司已发行的有表决权股份达到5%时，应当在该事实发生之日起3日内，除了履行书面报告，通知该上市公司，并予公告外，在上述期限内不得再行买卖该上市公司的股票

  　　B.投资者持有上市公司已发行的有表决权股份达到5%后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少5%，应当依照前述规定进行报告和公告，在该事实发生之日起至公告后2日内，不得再行买卖该上市公司的股票

  　　C.投资者持有上市公司已发行的有表决权股份5%后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少1%，应当在该事实发生的次日通知该上市公司，并予公告。在该事实发生之日起至公告后2日内，不得再行买卖该上市公司的股票

  　　D.违反披露义务规定买入上市公司有表决权的股份的，在买入后的36个月内对所持股份不得行使表决权

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• 3 【单选】某证券公司利用资金优势。在3个交易日内连续对某一上市公司的股票进行买卖，使该股票从每股10元上升

  　　A.合法，因该行为不违反平等自愿、等价有偿的原则

  　　B.合法，因该行为不违反交易自由、风险自担的原则

  　　C.不合法，因该行为属于操纵市场的行为

  　　D.不合法，因该行为属于欺诈客户的行为

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• 4 【单选】根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于欺诈客户行为的是()。

  　　A.甲证券公司违背客户委托为其买卖证券

  　　B.乙上市公司在上市公告书中夸大净资产金额

  　　C.丙公司与戊公司串通相互交易以抬高证券价格

  　　D.丁公司董事赵某提前泄露公司增资计划以使李某获利

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• 5 【单选】根据证券法律制度的规定，证券公司实施的下列行为中，属于合法行为的是()。

  　　A.甲证券公司得知某上市公司正在就重大资产重组进行谈判，在信息未公开前，大量买入该上市公司的股票

  　　B.乙证券公司为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

  　　C.丙证券公司集中资金优势连续买入某上市公司股票，造成该股票价格大幅上涨

  　　D.丁证券公司购入其包销售后剩余股票

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• 6 【单选】下列人员中，不属于《证券法》规定的证券交易内幕交易的知情人员的是()。

  　　A.上市公司的财务总监

  　　B.持有上市公司5%股东的配偶

  　　C.上市公司的子公司的董事

  　　D.因工作掌握上市公司情形的证监会工作人员

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• 7 【多选】根据证券法律制度的规定，下列构成股票重大事件的有()。

  　　A.经营方针和经营范围发生重大变化

  　　B.公司董事长无法履行职责

  　　C.持有1%股东转让股份

  　　D.公司放弃债权达到上年末净资产的8%

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• 8 【多选】根据证券法律制度的规定，甲上市公司发生的下列事项中，属于股票的内幕信息的有()。

  　　A.总经理李某辞职

  　　B.董事长周某病重无法履行职责

  　　C.持有1%股份的股东王某增持股份达到4%

  　　D.财务总监辞职

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• 9 【多选】根据证券法律制度的规定，凡发生可能对上市公司债券交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知

  　　A.公司董事发生变动

  　　B.公司发生未能清偿到期债务

  　　C.公司发生重大诉讼

  　　D.公司涉嫌犯罪被依法立案调查

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• 10 【多选】根据《证券投资基金法》的规定，申请上市的封闭式基金应具备的条件有()。

  　　A.基金合同期限为5年以上

  　　B.基金份额持有人不少于1000人

  　　C.基金募集金额不低于2亿元

  　　D.基金募集期限届满，封闭基金募集的基金价额总额达到准予注册规模的80%以上

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