【单选】根据证券法律制度的规定，证券公司实施的下列行为中，属于合法行为的是()。

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• 1 【单选】下列人员中，不属于《证券法》规定的证券交易内幕交易的知情人员的是()。

  　　A.上市公司的财务总监

  　　B.持有上市公司5%股东的配偶

  　　C.上市公司的子公司的董事

  　　D.因工作掌握上市公司情形的证监会工作人员

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• 2 【多选】根据证券法律制度的规定，下列构成股票重大事件的有()。

  　　A.经营方针和经营范围发生重大变化

  　　B.公司董事长无法履行职责

  　　C.持有1%股东转让股份

  　　D.公司放弃债权达到上年末净资产的8%

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• 3 【多选】根据证券法律制度的规定，甲上市公司发生的下列事项中，属于股票的内幕信息的有()。

  　　A.总经理李某辞职

  　　B.董事长周某病重无法履行职责

  　　C.持有1%股份的股东王某增持股份达到4%

  　　D.财务总监辞职

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• 4 【多选】根据证券法律制度的规定，凡发生可能对上市公司债券交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知

  　　A.公司董事发生变动

  　　B.公司发生未能清偿到期债务

  　　C.公司发生重大诉讼

  　　D.公司涉嫌犯罪被依法立案调查

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• 5 【多选】根据《证券投资基金法》的规定，申请上市的封闭式基金应具备的条件有()。

  　　A.基金合同期限为5年以上

  　　B.基金份额持有人不少于1000人

  　　C.基金募集金额不低于2亿元

  　　D.基金募集期限届满，封闭基金募集的基金价额总额达到准予注册规模的80%以上

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• 6 【单选】根据证券法律制度的规定，下列关于非公开发行公司债券的表述中，正确的是()。

  　　A.持股比例超过1%的发行人股东可以参与认购和转让

  　　B.非公开发行公司债券转让后，持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过200人

  　　C.合格投资者可以将持有的债券转让给公众投资者

  　　D.非公开发行公司债券可以选择向公众投资者或者合格投资者发行

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• 7【单选】某有限责任公司拟申请向社会公众首次公开发行公司债券。下列关于该公司公开发行公司债券条件的表述

  　　A.最近3年无债务违约或者迟延支付本息的事实

  　　B.具备健全且运行良好的组织机构

  　　C.筹集的资金拟用于修建职工活动中心

  　　D.该公司最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息的1.5倍

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• 8 【多选】根据《公司债券发行与交易管理办法》的规定，合格投资者应当具备相应的风险识别和承担能力，能够自行

  　　A.净资产达到1100万元的合伙企业

  　　B.名下金融资产达到280万元的自然人

  　　C.社会保障基金

  　　D.企业年金

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• 9 【单选】根据证券法律制度的规定，下列关于主板上市公司配股条件的表述中，不正确的是()。

  　　A.控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量70%的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东

  　　B.控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量

  　　C.拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%

  　　D.采用包销方式发行

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• 10 【单选】根据证券法律制度的规定，下列关于证券承销的表述中，正确的是()。

  　　A.采用包销方式销售证券的，承销人可将未售出的证券全部退还发行人

  　　B.证券承销期限可以约定为60日

  　　C.采用代销方式销售证券的，承销人应将发行人证券全部购入

  　　D.代销期限届满销售股票数量达到拟公开发行股票数量60%的为发行成功

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