【单选】某证券公司利用资金优势。在3个交易日内连续对某一上市公司的股票进行买卖，使该股票从每股10元上升至13元，然后在此价位大量卖出获利。根据《证券法》的规定，下列关于该证券公司行为效力的表述中，正确的是()。

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• 1 【单选】根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于欺诈客户行为的是()。

  　　A.甲证券公司违背客户委托为其买卖证券

  　　B.乙上市公司在上市公告书中夸大净资产金额

  　　C.丙公司与戊公司串通相互交易以抬高证券价格

  　　D.丁公司董事赵某提前泄露公司增资计划以使李某获利

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• 2 【单选】根据证券法律制度的规定，证券公司实施的下列行为中，属于合法行为的是()。

  　　A.甲证券公司得知某上市公司正在就重大资产重组进行谈判，在信息未公开前，大量买入该上市公司的股票

  　　B.乙证券公司为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

  　　C.丙证券公司集中资金优势连续买入某上市公司股票，造成该股票价格大幅上涨

  　　D.丁证券公司购入其包销售后剩余股票

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• 3 【单选】下列人员中，不属于《证券法》规定的证券交易内幕交易的知情人员的是()。

  　　A.上市公司的财务总监

  　　B.持有上市公司5%股东的配偶

  　　C.上市公司的子公司的董事

  　　D.因工作掌握上市公司情形的证监会工作人员

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• 4 【多选】根据证券法律制度的规定，下列构成股票重大事件的有()。

  　　A.经营方针和经营范围发生重大变化

  　　B.公司董事长无法履行职责

  　　C.持有1%股东转让股份

  　　D.公司放弃债权达到上年末净资产的8%

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• 5 【多选】根据证券法律制度的规定，甲上市公司发生的下列事项中，属于股票的内幕信息的有()。

  　　A.总经理李某辞职

  　　B.董事长周某病重无法履行职责

  　　C.持有1%股份的股东王某增持股份达到4%

  　　D.财务总监辞职

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• 6 【多选】根据证券法律制度的规定，凡发生可能对上市公司债券交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知

  　　A.公司董事发生变动

  　　B.公司发生未能清偿到期债务

  　　C.公司发生重大诉讼

  　　D.公司涉嫌犯罪被依法立案调查

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• 7 【多选】根据《证券投资基金法》的规定，申请上市的封闭式基金应具备的条件有()。

  　　A.基金合同期限为5年以上

  　　B.基金份额持有人不少于1000人

  　　C.基金募集金额不低于2亿元

  　　D.基金募集期限届满，封闭基金募集的基金价额总额达到准予注册规模的80%以上

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• 8 【单选】根据证券法律制度的规定，下列关于非公开发行公司债券的表述中，正确的是()。

  　　A.持股比例超过1%的发行人股东可以参与认购和转让

  　　B.非公开发行公司债券转让后，持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过200人

  　　C.合格投资者可以将持有的债券转让给公众投资者

  　　D.非公开发行公司债券可以选择向公众投资者或者合格投资者发行

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• 9【单选】某有限责任公司拟申请向社会公众首次公开发行公司债券。下列关于该公司公开发行公司债券条件的表述

  　　A.最近3年无债务违约或者迟延支付本息的事实

  　　B.具备健全且运行良好的组织机构

  　　C.筹集的资金拟用于修建职工活动中心

  　　D.该公司最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息的1.5倍

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• 10 【多选】根据《公司债券发行与交易管理办法》的规定，合格投资者应当具备相应的风险识别和承担能力，能够自行

  　　A.净资产达到1100万元的合伙企业

  　　B.名下金融资产达到280万元的自然人

  　　C.社会保障基金

  　　D.企业年金

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