【 单选题 】 证券自营业务风险防范的原则是

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• 1【 单选题 】 不属于风险监察内容的是

  A、 事先预警

  B、 实时监控

  C、 事后监查

  D、 信息反馈

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• 2【 单选题 】 根据中国证监会1996年颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》的规定，证券专营机构从事证券自

  A、 5

  B、 8

  C、 10

  D、 12

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• 3【 单选题 】 我国对于信用交易的规定是

  A、 对信用交易没有严格限制

  B、 不允许从事信用交易

  C、 对一些特殊的证券品种可以从事信用交易

  D、 信用交易的保证金规定较严格

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• 4【 单选题 】 1998年底颁布的----规定，证券公司应从每年的税后利润中提取交易风险准备金。

  A、 《中华人民共和国证券法》

  B、 《证券公司财务制度》

  C、 《中华人民共和国证券管理暂行办法》

  D、 《关于建立风险准备金制度的规定》

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• 5【 单选题 】 下列不属于证券交易风险的制度防范的是

  A、 全额交易结算资金制度

  B、 风险准备金制度

  C、 坏账准备

  D、 逐日盯市制度

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• 6【 单选题 】 不属于证券自营业务风险的是

  A、 市场风险

  B、 经营管理风险

  C、 政策法律风险

  D、 系统保障风险

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• 7【 单选题 】 从证券公司的角度来看，证券交易风险一般可分为-----两类。

  A、 市场风险和经营管理风险

  B、 政策法律风险和系统保障风险

  C、 经营风险和管理风险

  D、 自营业务风险和经纪业务风险

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• 8【 单选题 】 证券营业部是证券公司全资附属的

  A、 法人机构

  B、 子公司

  C、 法人机构

  D、 视设立的手续而定

  
  

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• 9【 单选题 】 证券营业部是证券公司经营-的主要场所。

  A、 自营业务

  B、 经纪业务

  C、 承销业务

  D、 以上都是

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• 10【 单选题 】 对于责任性差错，处理方法错误的是

  A、 赔偿经济损失

  B、 情节严重的给予纪律处分

  C、 无论是否发生损失，都要酌情扣发责任人奖金

  D、 按工作职责确定责任人

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