【 单选题 】 从证券公司的角度来看，证券交易风险一般可分为-----两类。

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• 1【 单选题 】 证券营业部是证券公司全资附属的

  A、 法人机构

  B、 子公司

  C、 法人机构

  D、 视设立的手续而定

  
  

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• 2【 单选题 】 证券营业部是证券公司经营-的主要场所。

  A、 自营业务

  B、 经纪业务

  C、 承销业务

  D、 以上都是

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• 3【 单选题 】 对于责任性差错，处理方法错误的是

  A、 赔偿经济损失

  B、 情节严重的给予纪律处分

  C、 无论是否发生损失，都要酌情扣发责任人奖金

  D、 按工作职责确定责任人

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• 4【 单选题 】 证券营业部的业务差错，按业务性质可分为

  A、 出纳差错、交易差错

  B、 出纳差错、事故性差错

  C、 事故性差错、非事故性差错

  D、 事故性差错、责任性差错

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• 5【 单选题 】 证券服务部不能从事下列哪项业务

  A、 提供证券交易行情

  B、 为客户办理资金存取

  C、 提供合法的信息咨询

  D、 提供电话委托、自助委托等非柜台委托方式

  
  

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• 6【 单选题 】 下列哪项不是申请设立证券服务部的必备条件

  A、 证券公司没有新发生挪用客户交易结算资金的行为

  B、 证券公司及拟设立证券服务部的证券营业部内控制度健全，规章完备

  C、 近二年经营不出现亏损

  D、 有健全的风险管理制度

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• 7【 单选题 】 对证券营业部的说法错误的是

  A、 属于非法人机构

  B、 可以承包、租赁方式经营

  C、 不得以合资、合作方式设立

  D、 未经批准不得再下设营业性场所

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• 8【 单选题 】 关于筹建证券营业部，下列说法不正确的是

  A、 筹建申请人应当自中国证监会批准之日起六个月内完成

  B、 逾期未完成，原批准文件自动失效

  C、 有特殊情况可延长期限

  D、 延长期限不得超过六个月

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• 9【 单选题 】 对申请设立证券营业部的资本金的要求是

  A、 营运资金不少于人民币400万

  B、 营运资金不少于人民币500万

  C、 营运资金不少于人民币800万]

  D、 营运资金不少于人民币1000万

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• 10【 单选题 】 上海证券交易所某国债面值100元，回购价为110元，回购天数为90天，则年收益率为

  A、 10%

  B、 20%

  C、 30%

  D、 40%

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