【 单选题 】 证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，（ ）经营，履行对客户的诚信义务。

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• 1【 单选题 】 根据《证券投资基金法》，当下列各文件所述内容存在冲突时，应当以（ ）为准。

  A、 基金合同

  B、 基金募集方案

  C、 基金发行计划

  D、 招募说明书

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• 2【 单选题 】 下列各项中，属于欺诈客户的行为是（ ）。

  A、 利用传播媒介，或者通过其他方式提供传播虚假或误导投资者的信息。

  B、 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响交易价格或交易数量

  C、 在自己实际控制的账户之间进行虚买虚卖

  D、 单独或合谋，集中资金优势操纵交易价格和交易量

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• 3【 单选题 】 涉及证券市场的法律、法规分为三个层次，即由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制

  A、 行政法规国家法律部门规章

  B、 国家法律行政法规部门规章

  C、 国家法律部门规章行政法规

  D、 部门规章国家法律行政法规

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• 4【 单选题 】 下列各项中，不属于设立证券登记结算公司的条件的是（ ）。

  A、 自有资金可以少于人民币2亿元，但不得低于1亿元

  B、 必须经国务院证券监督管理机构批准

  C、 具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施

  D、 主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格

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• 5【 单选题 】 单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，不可以向股东会提名（ ）。

  A、 董事

  B、 经理

  C、 监事候选人

  D、 独立董事

  
  

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• 6【 单选题 】 证券公司从事资产管理业务，净资产不低于人民币（ ）元。

  A、 5000万

  B、 1亿

  C、 1.5亿

  D、 2亿

  
  

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• 7【 单选题 】 证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（ ）个月内，依照法定条件和法定程序并根据

  A、 1

  B、 3

  C、 6

  D、 9

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• 8【 单选题 】 证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，注册资

  A、 5000万

  B、 1亿

  C、 2亿

  D、 5亿

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• 9【 单选题 】 下列关于证券投资收益与风险关系的表述中，错误的是（ ）。

  A、 风险较大的证券其要求的收益率相对要高

  B、 收益与风险相对应，风险越大，收益就一定越高

  C、 收益与风险共生共存，承担风险是获取收益的前提，收益是风险的成本和报酬

  D、 投资者投资的目的是为了得到收益，与此同时又不可避免地面临着投资风险

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• 10【 单选题 】 股票持有者依据所持股票从发行公司分取的盈利是（ ）。

  A、 股息收入

  B、 资本利得

  C、 公积金转增收益

  D、 再投资收益

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