【 单选题 】 单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，不可以向股东会提名（ ）。

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• 1【 单选题 】 证券公司从事资产管理业务，净资产不低于人民币（ ）元。

  A、 5000万

  B、 1亿

  C、 1.5亿

  D、 2亿

  
  

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• 2【 单选题 】 证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（ ）个月内，依照法定条件和法定程序并根据

  A、 1

  B、 3

  C、 6

  D、 9

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• 3【 单选题 】 证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，注册资

  A、 5000万

  B、 1亿

  C、 2亿

  D、 5亿

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• 4【 单选题 】 下列关于证券投资收益与风险关系的表述中，错误的是（ ）。

  A、 风险较大的证券其要求的收益率相对要高

  B、 收益与风险相对应，风险越大，收益就一定越高

  C、 收益与风险共生共存，承担风险是获取收益的前提，收益是风险的成本和报酬

  D、 投资者投资的目的是为了得到收益，与此同时又不可避免地面临着投资风险

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• 5【 单选题 】 股票持有者依据所持股票从发行公司分取的盈利是（ ）。

  A、 股息收入

  B、 资本利得

  C、 公积金转增收益

  D、 再投资收益

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• 6【 单选题 】 下列关于中小企业板指数的描述中，错误的是（ ）。

  A、 简称“中小板指数”

  B、 由深圳证券交易所编制

  C、 以第100只中小企业板股票上市交易的日期为基日，设定基点为1000点

  D、 属于综合指数类

  
  

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• 7【 单选题 】 股价指数编制的第四步是（ ）。

  A、 选择样本股

  B、 选定某基期，并以一定方法计算基期平均股价或市值

  C、 指数化

  D、 计算计算期平均股价或市值

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• 8【 单选题 】 下列有关代办股份转让市场的说法中，不正确的是（ ）。

  A、 我国的代办股份转让市场是经国务院同意，由证券业协会建立的、为退市公司社会公众持有的股份提供代办股份转让服务的场所，该市场又称三板市场

  B、 三板市场是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供股份转让服务的市场

  C、 证券交易所对股份报价转让行为进行实时监控，并对异常转让情况提出报告

  D、 社会公众持有的股份必须按照有关规定重新确认、登记和中国银行托管后才能进行股份转让

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• 9【 单选题 】 1993年7月，（ ）以存托凭证的方式在纽约证券交易所挂牌上市，开创了中国公司在美国证券市场上 市

  A、 中国石化

  B、 上海石化

  C、 北京石化

  D、 广州石化

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• 10【 单选题 】 在期权有效期内基础资产产生收益将使（ ）。

  A、 看涨期权价格上升，看跌期权价格上升

  B、 看涨期权价格上升，看跌期权价格下降

  C、 看涨期权价格下降，看跌期权价格上升

  D、 看涨期权价格下降，看跌期权价格下降

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