中国证监会在对证券市场实施监督管理中有权采取的措施包括()。

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• 1与国内债券相比，国际债券具有()特点。

  I.存在信用风险

  II.存在汇率风险

  III.发行规模大

  IV.资金来源广

  A.I、II、III

  B.II、III、IV

  C.I、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 2关于欧洲债券，以下说法正确的是()。

  I.也称无国籍债券

  II.是一种传统的国际债券

  III.在美国发行的欧洲债券成为扬基债券

  IV.票面使用的货币一般可自由退换货币

  A.I、II、IV

  B.I、II、III、IV

  C.II、III

  D.I、IV

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• 3已经发行、处在流通中的证券的买卖市场称为()。

  I.发行市场

  II.流通市场

  III.一级市场

  IV.二级市场

  A.I、II

  B.II、III

  C.I、III

  D.II、IV

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• 4下列关于财务风险的描述中，正确的是()。

  I.财务风险处处存在、时时存在

  II.在资金筹集、资金运用、资金积累、分配等财务活动中均会产生财务风险

  III.财务风险在一定比例下、一定时期内肯定会发生

  IV.风险与收益成正比

  A.I、IV

  B.I、III、IV

  C.I、II、IV

  D.II、III、IV

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• 5我国证券市场监管的原则是()

  Ⅰ依法监管原则

  Ⅱ保护投资者利益原则

  Ⅲ“三公”原则

  Ⅳ监管与自律相结合原则

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 6债券投资风险相对低于股票投资，是因为()

  Ⅰ债券利息是公司固定支出，属于费用范围；股票的股息红利是公司利润一部分，公司有盈利才能支付

  Ⅱ倘若公司破产，清理资产有余额偿还时，债券偿付在前，股票偿付在后

  Ⅲ在二级市场上，债券因其利率固定、期限固定，市场价格也较稳定；而股票无固定期限和利率，市场价格波动频繁

  Ⅳ债券的投资收益高于股票

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 7会计师事务所申请证券资格，应当具备的条件包括()

  Ⅰ持有不少于50%股权的股东，或半数从上合伙人最近在本机构连续执业3年以上

  Ⅱ在执业活动中受到行政处罚、刑事处罚，自处罚决定生效之日起至提出申请之日止已满3年

  Ⅲ因以欺骗等不正当手段取得证券资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年

  Ⅳ申请证券资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材科被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅰ、Ⅲ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅲ、Ⅳ

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• 8金融期权的主要功能有()。

  Ⅰ投资功能

  Ⅱ套期保值功能

  Ⅲ筹资功能

  Ⅳ价格发现功能

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅲ、Ⅳ

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• 9契约型基金的当事人不包括()

  Ⅰ承销人

  Ⅱ管理人

  Ⅲ托管人

  Ⅳ发起人

  A.Ⅰ、Ⅳ

  B.Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅳ、Ⅱ

  D.Ⅰ、Ⅲ

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• 10对于股东抽逃出资的行为，其他已足额出资的股东可以根据公司章程的规定要求其承担违约责任，在公司怠于行使其追

  A.以个人名义提起直接诉讼，追回抽逃出资

  B.代表公司提起间接诉讼，追回抽逃的出资

  C.只有追回抽逃出资

  D.无权追诉

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