已经发行、处在流通中的证券的买卖市场称为()。

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• 1下列关于财务风险的描述中，正确的是()。

  I.财务风险处处存在、时时存在

  II.在资金筹集、资金运用、资金积累、分配等财务活动中均会产生财务风险

  III.财务风险在一定比例下、一定时期内肯定会发生

  IV.风险与收益成正比

  A.I、IV

  B.I、III、IV

  C.I、II、IV

  D.II、III、IV

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• 2我国证券市场监管的原则是()

  Ⅰ依法监管原则

  Ⅱ保护投资者利益原则

  Ⅲ“三公”原则

  Ⅳ监管与自律相结合原则

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 3债券投资风险相对低于股票投资，是因为()

  Ⅰ债券利息是公司固定支出，属于费用范围；股票的股息红利是公司利润一部分，公司有盈利才能支付

  Ⅱ倘若公司破产，清理资产有余额偿还时，债券偿付在前，股票偿付在后

  Ⅲ在二级市场上，债券因其利率固定、期限固定，市场价格也较稳定；而股票无固定期限和利率，市场价格波动频繁

  Ⅳ债券的投资收益高于股票

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 4会计师事务所申请证券资格，应当具备的条件包括()

  Ⅰ持有不少于50%股权的股东，或半数从上合伙人最近在本机构连续执业3年以上

  Ⅱ在执业活动中受到行政处罚、刑事处罚，自处罚决定生效之日起至提出申请之日止已满3年

  Ⅲ因以欺骗等不正当手段取得证券资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年

  Ⅳ申请证券资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材科被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅰ、Ⅲ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅲ、Ⅳ

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• 5金融期权的主要功能有()。

  Ⅰ投资功能

  Ⅱ套期保值功能

  Ⅲ筹资功能

  Ⅳ价格发现功能

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅲ、Ⅳ

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• 6契约型基金的当事人不包括()

  Ⅰ承销人

  Ⅱ管理人

  Ⅲ托管人

  Ⅳ发起人

  A.Ⅰ、Ⅳ

  B.Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅳ、Ⅱ

  D.Ⅰ、Ⅲ

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• 7对于股东抽逃出资的行为，其他已足额出资的股东可以根据公司章程的规定要求其承担违约责任，在公司怠于行使其追

  A.以个人名义提起直接诉讼，追回抽逃出资

  B.代表公司提起间接诉讼，追回抽逃的出资

  C.只有追回抽逃出资

  D.无权追诉

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• 8下列选项中不属于农产品期货的是()。

  A.大豆

  B.咖啡

  C.天然橡胶

  D.原油

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• 9证券投资咨询机构与电视台合办或者协办证券、期货投资咨询节目，或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向()备

  A.中国证券业协会

  B.中国证监会

  C.地方证监会

  D.证券交易所

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• 10下列关于监管部门对融资融券业务监管规定的说法中，错误的是()。

  A.单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令

  B.融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告

  C.负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝

  D.中国证券业协会应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督

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